瑞信在新加坡被罰390萬新元 多名客户經理存不當行為

　　中新經緯12月28日電 新加坡金融管理局網站發佈公告，對瑞士信貸銀行處以390萬新元民事罰款，原因是瑞信新加坡分行未及時發現和阻止多名客户經理的不當行為。

　　新加坡金管局網站截圖

　　新加坡金管局表示，這些客户經理向客户提供不準確或不完整的交易後信息，導致客户為39項債券場外交易(OTC)支付了比雙邊協議費率更高的價差。

　　新加坡金管局補充，瑞信執行客户要求的場外交易時，它會從銀行間交易對手獲得價格，並在此基礎上收取差價。對於這39筆交易，客户經理違反了規定。

　　調查顯示，瑞信未能採取適當的控制措施，例如交易後監控，以防止或發現客户經理的不當行為。新加坡金管局指出，瑞信已加強了內部控制，以防止此類不當行為再次發生。

　　據該公告，瑞信承認其未能阻止或發現其客户經理的不當行為並承擔責任，該公司向新加坡金管局支付了民事罰款，瑞信還單獨向受影響的客户提供了賠償。

　　官網顯示，瑞士信貸銀行是一家金融服務機構，成立於1856年，隸屬於瑞士信貸集團。瑞信總部位於蘇黎世，業務遍佈全球50多個國家。瑞信綜合銀行業務模式，擁有投資銀行、財富管理和資產管理等業務。(中新經緯APP)