智通財經APP獲悉，在創造了“交易所交易基金(ETF)”一詞近30年後，摩根士丹利(MS.US)終於將憑藉自有產品進入規模達6.9萬億美元的ETF領域。根據週二提交給美國監管機構的一份文件顯示，這家由James Gorman領導的銀行申請了4只具有社會意識的基金，追蹤美國和國際股票。據悉，曾在幾個月前，摩根士丹利在一份內部備忘錄中透露創建一個專有ETF平台的計劃。
摩根士丹利計劃推出的ETF是一系列投資巨頭向ETF行業進軍的最新一例，最近幾個月，Capital Group和Neuberger Berman Group LLC等投資公司紛紛投身ETF行業。據彭博行業研究稱，鑑於摩根士丹利的資產管理部門管理着1.4萬億美元的資產，該公司的舉動將引起轟動。
彭博社ETF高級分析師Eric Balchunas表示：“實際上，每個月都會有一家新的發行人進行這個領域，但摩根士丹利是一家非常強大的公司。他們在這個領域裏做的任何事情都將是有趣和引人注目的。”
根據週二提交的文件顯示，4只基金分別為Calvert國際責任指數ETF(Calvert International Responsible Index ETF)、Calvert美國大盤股核心責任指數ETF(Calvert US Large-Cap Core Responsible Index ETF)、Calvert美國大盤股多樣性、股票和包容性指數ETF(Calvert US Large-Cap Diversity, Equity and Inclusion Index ETF)以及Calvert美國中盤股核心責任指數ETF(Calvert US Mid-Cap Core Responsible Index ETF)。據瞭解，摩根士丹利在2020年收購了資產管理公司Eaton Vance Corp.，Calvert品牌為後者的資產。
這些基金的代碼和費用尚未公佈。摩根士丹利的一位發言人以監管規定為由拒絕對這些文件置評。
雖然這些潛在基金將是摩根士丹利推出的首批現代ETF，但該公司在ETF行業有着悠久的歷史。該公司是上世紀90年代世界上首批ETF的發源地，也是時任該銀行副總裁的Bob Tull和一班律師提出“交易所交易基金”(ETF)一詞的地方。
摩根士丹利對該行業的影響還不止於此。1996年，摩根士丹利獲得監管機構批准，推出了17只被稱為世界股票基準(WEBS)的ETF，由巴克萊銀行(BCS.US)擔任基金經理。巴克萊後來收購了WEBS，並將其更名為“iShares”，該業務於2009年出售給貝萊德(BLK.US)。
主要得益於iShares，貝萊德現已成為全球最大的ETF發行商，這突顯了摩根士丹利面臨的挑戰。目前，美國有近3000只基金，雖然推出的基金越來越多，但大多數資產都是5年以上的產品。
除此之外，對於關注環境、社會和公司治理(ESG)的基金而言，摩根士丹利這些基金的申請也正處於該領域的困難時刻。據彭博社數據顯示，截至目前，2022年ESG類別ETF獲得的資金流入約為45億美元，相比過去兩年連續每年超過300億美元的資金流入，這顯然出現了大幅放緩。
Strategas Securities ETF策略師Todd Sohn表示：“我很驚訝他們選擇了ESG路線，因為投資界似乎對ESG前景降温。毫無疑問，這個團隊很有天賦，所以我很好奇這些基金在頭幾個月能帶來多少資產管理規模。”