交易商協會：6家券商獲開展非金融企業債務融資工具主承銷業務資格

北京商報訊（記者 孟凡霞 李海媛）1月18日，中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱“交易商協會”）發佈關於承銷類會員（證券公司類）參與非金融企業債務融資工具主承銷業務市場評價結果的公告，其中有6家券商獲得開展非金融企業債務融資工具主承銷業務資格。

據悉，交易商協會曾於2020年11月27日公告啓動承銷類會員（證券公司類）參與非金融企業債務融資工具主承銷業務市場評價工作。截至申請截止日2020年12月4日，共有15家證券公司類會員提交參評材料。其中，申萬宏源證券、平安證券、興業證券、東興證券、長江證券、中泰證券6家證券公司獲得開展非 金融企業債務融資工具主承銷業務資格，且該業務資格限定在參與市場評價的法人主體。

交易商協會要求，證券公司類主承銷商應按照相關規定，設立主承銷業務相關部門，配備專職主承銷業務人員，建立健全主承銷業務操作規程、風險管理制度和內部控制制度，規範開展非金融企業債務融資工具主承銷業務。

同時，交易商協會還提到，為加強業務規範，證券公司類主承銷商獲得主承銷業務資格後，須與具備獨立主承能力的機構聯合開展主承銷業務，結構化和權益類債務融資工具品種除外。開展主承銷業務滿一年後，證券公司主承銷商具備相應業務能力的，可獨立開展所有債務融資工具品種的主承銷業務。

此外，交易商協會表示，證券公司類主承銷商因違法違規行為受到刑事處罰或重 大行政處罰的，將根據相關自律規則暫停或取消其主承銷業務資格。