比速度！首批響應券商來了，多家券商連夜上線北交所預約開户，海通、建投、興業、平安、國金等率先交卷

財聯社（上海，記者 盧丹）訊，昨日晚間，北交所投資者准入門檻一公佈，各大券商便進入了“深夜趕考”的備戰狀態，火速推出北交所預約開户功能。

第一批響應的券商來了！

據記者不完全統計，中信建投、海通證券今日凌晨快速宣佈北交所預約開户已上線，興業證券、平安證券也表示已開發好相應預約模塊，今日投資者可以提交預約申請，國金證券也是第一批快速響應的券商，個人投資者可在國金佣金寶APP上申請辦理。

截至發稿許多受訪券商雖暫未上線預約功能，但相關部門無一例外都處於緊張忙碌的加班狀態中，為保證節後上線北交所預約開户功能，以及做好新三板投資者適當性更新後的技術測試，而加班加點！

由於北交所合格投資者門檻與科創板一致，有證券機構對於北交所開户數量給出樂觀判斷，安信證券預計開通北交所户數或在332萬户-789萬户之間，華安證券預計北交所設立後投資者户數可達400萬户以上。

中信建投、海通、興業、平安、國金已上線預約開户

北交所昨日晚間發佈投資者適當性門檻時表示，投資者即日起可預約開通北京證券交易所交易權限。這一消息打亂了券商技術人員準備下班的工作節奏，有券商人員告訴財聯社記者：“正準備下班，但投資者門檻定了，技術及相關部門同事肯定得留下來加班了。”

北交所預約開户的時間競速再一次上演，各大券商技術部、營運部均加班加點備戰，經紀業務條線和技術條線通力協作，不少券商已經上線了深夜備戰的成果。

在今日北交所發佈相關制度五個小時後，中信建投今日凌晨火速上線了北交所預約開户功能，對於在北交所正式開市前已開通過新三板交易權限的個人投資者，交易權限將自動平移至北交所，投資者可7*24在線申請預約開户。而對於此前未開通過新三板交易權限的投資者，中信建投第一時間介紹了開通步驟，目前已支持客户端、櫃枱、移動PAD多種渠道為投資者提供北交所交易權限預約開通服務。

在賽跑中位居前列，得益於前期準備工作更為充分。中信建投相關人士介紹，公司領導長期高度重視新三板相關業務，為保障北交所業務順利開展，公司也做了大量準備工作。公司經紀業務線主要負責對客工作，在9月2號當週第一時間成立專項領導小組與工作小組，並組織相關人員認真研讀已發佈的相關制度，分別從客户服務、投資顧問、投資者教育、客户適當性管理、交易管理、產品配置等多維度認真落實工作要求。

海通證券為方便投資者抓住“專精特新”新機遇，今日凌晨在e海通財APP中火速上線了“北交所預約”模塊。工作人員將在北交所正式接受開户後，第一時間由專人通知客户辦理開户或開通交易權限。

據海通證券相關人士介紹，海通證券經紀業務和科技條線緊急啓動預約功能上線和業務宣傳的準備工作。經過團隊通宵努力，公司於9月18日凌晨兩點完成了e海通財APP交易權限預約開通功能上線，成為行業率先實現全渠道7*24小時預約服務開通的券商。

興業證券相關人士接受財聯社記者採訪時表示，已上線北交所預約開通功能，投資者在興業證券優理寶APP上完成閲讀開通條件、填寫信息資料操作，即可提交預約申請。後續投資者還可以臨櫃辦理北交所權限開通。

平安證券介紹，預計9月18日正式上線，投資者可通過平安證券APP、PC客户端、微信、官網等渠道登錄後預約開通。

個人投資者可在國金佣金寶APP上申請辦理預約開户。值得注意的是，國金佣金寶APP支持7x24小時權限開通申請，即使在中秋假期也可正常辦理。另外，已在國金證券成功開立新三板交易權限的個人投資者，將自動獲得北交所交易權限。

更多券商宣佈“節後見”

安信證券相關人士介紹，我司積極準備北交所交易權限開通的相關工作，預計將於9月22號下週三直接上線交易權限開通功能。符合開通條件的投資者可通過公司線上掌上營業廳進行自助辦理，也可臨櫃或網點VTM機進行業務的辦理。

國聯證券介紹，技術部這兩天在加班，預計節後第一天會上線掌網廳開户。

平安證券在上線預約開通模塊的基礎上，相關人士介紹：“我們正在加快IT功能開發，確保客户能夠及時順利預約開通。並在積極盤點數據，將覆蓋全部可開通的客户。”

還有許多券商也在加班加點進行北交所開户的技術開發和功能上線等準備工作，暫未告知財聯社記者準確的上線時間，不少券商表示“將對開通流程全部設計好，最晚節後第一天上線，也可能更早一點。”

新增北交所合格投資者，類別標識為D

與北交所預約開户技術準備同步進行的，還有更新後的新三板投資者適當性管理以及相應的全網測試和通關測試。

昨日，全國股轉公司聯合中國結算、深證通組織各證券公司進行新三板投資者適當性調整後的全網測試及通關測試。全網測試時間為9月17日21:00至9月19日11:30；通關測試時間為2021年9月19日12:00至9月20日16:00。

值得注意的是，各證券公司需要在9月20日17:00前通過BPM向全國股轉公司提交通關測試報告。全國股轉公司履行上線決策後，請各證券公司根據全國股轉公司的通關測試結果完成技術系統上線，並於9月20日23:00前提交技術系統恢復報告。

技術系統上線後，9月22日起證券公司需要按照最新投資者適當性業務規則進行數據報送和交易權限控制。原全國股轉系統三類合格投資者更名為北交所合格投資者，證券公司新增或取消北交所合格投資者，應使用類別標識D或者E。

成立專項技術準備小組，已進行大量準備工作

為迎接北交所投資者門檻的確定，部分券商在等待監管發佈相關規則和指導的同時，均做了大量配套準備工作。

海通證券介紹，自9月2日北交所宣佈以來，海通證券高度重視，成立了由公司領導掛帥，經紀、投研和金融科技多條線協作的北交所領導組。9月17日晚間《北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）》發佈後，海通證券組織大量業務、技術人員着手於業務啓動與技術準備。業務啓動方面，海通證券零售與網絡金融部緊急召開了分支機構業務推動會，對北交所權限開通相關工作進行了部署，包括員工和客户業務培訓、宣傳組織等工作。9月17日當天已經從e海通財APP、官微等多平台發佈北交所交易權限預約開通的通知。

系統和技術準備方面，海通證券也做了大量準備工作。據介紹，從交易終端的市場、板塊、個股行情、交易界面的改造到交易櫃枱交易功能的實現；從賬户系統開通流程、適當性規則的實現到合規風控、業務管理邏輯的修訂；從統計報表的口徑調整到客户營銷系統的改造；從自營系統到做市系統，海通證券已在業務邏輯設計、系統架構調整、技術方案確定、開發系統實現、測試驗證等方面做了充分的佈置與投入，對北交所的全網和通關測試工作也做好了充足的準備。

興業證券介紹，公司高度重視北交所業務準備工作，積極研究梳理相關業務規則，對比北交所與現有新三板業務的異同點，結合業務實際制定了相應的業務辦理流程及要求。

在技術準備方面，興業證券成立了專項技術準備小組，組織人員加班加點，興業證券優理寶APP已第一時間上線北交所合格投資者權限開通預約功能。根據北交所技術準備要求積極落實業務辦理、行情揭示和交易服務等相關工作。目前興業證券主要信息系統已完成適當性相關合格投資者開通、交易權限校驗等適當性改造工作，並根據北交所統一部署有序推進中。

安信證券介紹，為迎接北交所合格投資者開户，公司近期積極備戰權限開通工作，在發佈相關政策的第一時間結合前期在新三板相關交易權限開通的系統理解基礎上，快速成立開户工作小組，並借鑑新三板權限開通相關指引提前做了系統的初步流程和界面設計等工作。後續將根據最新政策文件及時更新開户規範。

加強投資者教育及風險提示工作

興業證券相關人士介紹，興業證券將根據北交所統一部署和要求，制定切實可行的投資者動員方案，充分分析和梳理公司客户情況，多措並舉強化對北交所制度安排和業務規則的推廣及宣導，幫助投資者及時瞭解北交所相關信息。

同時，相關人士介紹，興業證券將根據北交所統一部署和要求，制定切實可行也會加強投資者教育及風險提示工作，嚴格落實北交所投資者適當性管理要求，客觀充分揭示相關風險，引導投資者理性參與北交所股票投資。公司集團客服中心根據北交所發佈的北交所投資者參與門檻、上市規則、交易規則等相關文件，組織客服人員開展相關業務知識培訓及考試，做好客户服務諮詢保障等準備工作。

海通證券表示，在投資者教育方面，公司將根據北交所發佈的配套制度，組織分支機構落實投資者教育工作，及時向投資者解讀北交所發佈的投資者適當性管理辦法及全國股轉修訂的投資者適當性管理辦法。同時，公司將在e海通財APP設置北交所投教專區，推出投資者適當性、交易規則等相關專題；還將組織投行及研究所專家團隊，通過視頻直播等形式對如何把握北交所設立帶來的“專精特新”新機遇進行深度解讀，並開展系列投資者教育工作。

平安證券相關人士在接受採訪時表示，後續將做好投資者教育工作，讓客户能夠充分理解北交所設立背景、意義，以及與現有市場的交易規則區別。發佈通知要求營業部開展北交所投教專項活動，通過職場投教園地、櫃枱、視頻和微信羣等方式向投資者發送各類投教產品。還將做好投顧服務，解讀市場方向和投資機會展望。

國聯證券介紹，目前公司已完成內部宣導，就推進相關業務對分支機構進行了要求和部署，後續還會在投教方面持續為投資者做好服務。

中信建投相關人士介紹，後續還將通過制定切實可行的投資者教育與動員計劃，包括但不限於營業部網點、官網、手機APP、微信公眾號、投教基地及客服熱線等線上線下方式，多舉並措向投資者提供豐富的配套產品，同時根據政策落地節奏整體推進業務。從而對投資者進行全方位覆蓋。

興業證券在發揮投教優勢方面還有特色做法。據相關人士介紹，後續，興業證券將依託旗下兩大國家級投資者教育基地平台，以集團在全國的分支機構為抓手，制定切實有效的推廣活動方案，創作通俗易懂的投教產品，通過多媒體矩陣最大限度地普及北交所投資知識。

門檻降低或帶來投資者翻倍增長

2019年啓動的新三板綜合改革落地後，精選層、創新層、基礎層投資者准入門檻分別為100萬元、150萬元、200萬元。而修改後的投資者適當性門檻有了下降，精選層門檻已更新為北交所合格投資者門檻，即50萬元證券資產；創新層合格投資者門檻更新為100萬元；基礎層合格投資者門檻仍為200萬元。

投資者門檻降低，是否會帶來北交所開户熱潮？安信證券研究表示，門檻降低或帶來投資者翻倍增長。

安信證券新三板分析師諸海濱介紹，此次北交所准入門檻與上交所科創板一致，新三板截至2020年底個人投資者户數為165.8萬户，按照上交所2020年末投資者持倉結構數據來看，50萬市值以上的投資者户數有332萬户，再考慮到深交所市值及投資者在銀行體現其他金融資產，符合這一標準的投資賬户數將更多。實際上截至2021年7月門檻同樣為50萬的科創板累計開户數已達789萬户。因此，考慮到北交所特精專新的定位和吸引力，預期後續北交所投資者會較332萬户更多，預計開通北交所户數或在332萬户—789萬户之間，相比現在有幾倍的增長，預計創新層開户數也將有大幅度上漲。

華安證券研究認為，從市場活躍度看，截至2020年末新三板合格投資者户數約165萬户，參考滬深交易所投資賬户市值分佈及投資者在銀行提現的其他金融資產，預計北交所設立後投資者户數可達400萬户以上。

而對於北交所開户門檻與科創板開户門檻完全一致，部分券商在合規的前提下希望給予客户更便捷的北交所交易權限開通方式。

國聯證券介紹，根據最新規則原股轉三類投資者會自動轉成二類投資者，新開的北交所賬户掌網廳流程相對簡單，預計一分鐘內可以完成。

安信證券介紹，由於北交所合格投資者門檻和科創板門檻一致，並且相關政策與新三板操作有類似，公司及時做了前期準備工作，相關細則發佈完成後將及時更新並提供簡易快捷開通功能。