關於凱龍高科技股份有限公司2021年度定期現場檢查報告

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二、現場檢查發現的問題及説明

1、公司使用閒置募集資金暫時補充流動資金期間，進行了6,000萬元風險投資

經公司2020年12月28日召開的第三屆董事會第七次會議審議通過，公司使用15,000萬元的暫時閒置募集資金補充流動資金，使用期限自董事會批准之日起12個月。為此，公司承諾未來12個月內不進行證券投資、委託理財、衍生品投資、創業投資等高風險投資。

經公司第三屆董事會第十四會議審議批准，公司於2021年9月，以自有資金6,000萬元認購了上柴股份(600841)非公開發行的股票。該行為雖然符合《深圳證券交易所創業板上市公司規範運作指引(2020年修訂)》及《公司證券投資管理制度》等相關規定，但違反了上述承諾。

保薦機構已經督促公司對此進行了整改:公司於2021年12月2日將上述15,000萬元暫時補充流動資金的募集資金提前歸還至募集資金專項賬户;公司要加強履行承諾意識;提高信息披露質量。

2、公司業績存在大幅波動的情況

2021年1-9月，公司實現營業收入72,771.14萬元，同比下降10.92%，實現歸屬於上市公司股東的淨利潤為虧損1,697.01萬元，同比下降125.64%。主要原因如下:

(1)依據中國汽車工業協會數據，2021年1-10月，全國商用車產量為393.9萬輛，同比下降6.3%，這是影響公司營業收入同比下降的主要因素。

(2)2021年1-9月，我國汽車行業因芯片供應不足嚴重影響整車產量，公司主導產品內燃機尾氣後處理系統也因所用的芯片供應不足，嚴重影響公司出貨;受7月份南京新冠肺炎疫情影響，公司子公司凱龍寶頓7、8月份停產，導致公司整套後處理系統無法發貨。

(3)公司主要原材料不鏽鋼板、車規級芯片、貴金屬鉑、鈀、銠、碳化硅載體等價格今年以來大幅上漲，導致公司產品成本上升。

(4)2021年1-9月，公司車用國六、非道路T4項目研發、實驗費用在短期內集中投入，導致研發費用同比大幅增長。

3、提請貴公司注意及整改的事項

(1)公司存在需要整改的問題

《公司總經理工作制度》個別條款沒有得到嚴格執行，具體來説:《公司總經理工作制度》“第二十六條總經理辦公會議應由公司行政部門作出會議記錄，會議記錄應載明會議召開的時間、地點、主持人姓名、參加人員姓名、列席人員的姓名、會議主要議題、發言要點(主要觀點、看法、具體意見、建議和措施等)、會議的主要決定等。並於年度終了移交檔案室保存”。

公司目前沒有總經理辦公會議會議記錄。

(2)進一步的整改計劃和整改措施

針對上述存在的問題，提請公司組織相關人員進一步學習《公司章程》《公司總經理工作制度》等規章，並切實做好整改工作。

整改工作需在2021年12月31日前完成。保薦機構將持續關注上述問題的整改情況。

保薦代表人:鄭佑長 李邦新

中國國際金融股份有限公司

2021年12月16日

【來源:中國證券報】

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