美證監會主席發聲，呼籲修改高管股票交易計劃規則

智通財經APP獲悉，美國證券交易委員會(SEC)新任主席Gary Gensler在接受採訪時表示，將推動SEC圍繞一系列問題更新法規。將包括涉及內幕交易、股票交易“遊戲化”、SPAC和與氣候風險相關的企業披露的法規。

Gensler還建議對某些企業行為採取更強硬的態度。作為這一舉措的一部分，SEC主席呼籲SEC內部的組織“重振”他們的“執法使命”。

此外，Gensler把重點放在加強執法上，稱這是SEC的一個“關鍵角色”。他指出，這一職能代表了SEC大約四分之一的工作人員。

Gensler在採訪中公佈了一些他想要對內幕交易規則做出的改變。具體來説，他的目標是“更新”圍繞10b5-1計劃的法規，該計劃允許上市公司高管交易他們持有的公司股票。

Gensler主張更多地披露與10b5-1計劃有關的信息，並限制高管們可以一次性實施的股票交易計劃的數量。Gensler在評論10b5-1計劃時警告説，根據現行的SEC規則，這些計劃可能會被濫用。他表示:“在我看來，這些計劃已導致我們的內幕交易制度出現真正的裂痕。”

與股票交易“遊戲化”相關的新規定也可能正在制定中。Gensler説，他呼籲員工在這一領域也提出新的規則。在談到股票交易“遊戲化”的話題時，Gensler表示，儘管金融和科技一直處於共生關係中，但最近幾輪的波動表明，可能需要制定新的規則。“遊戲化以及交易平台如何使用行為提示。”

至於具體問題，Gensler表示，SEC已注意到涉及訂單流支付的問題。這一做法形成了許多在線交易平台的核心業務模式，如Robinhood，已經受到了大量散户的歡迎。然而，在採訪中，Gensler沒有提供任何有關訂單流支付的潛在規則的細節。

在談到特殊目的收購公司(SPAC)時，Gensler表示，他擔心散户投資者會把錢投入這些所謂的空白支票公司的IPO。這位SEC主席表示，他更傾向於採取更嚴格的披露規定，尤其是針對SPAC可能瞄準的任何收購目標。

談到氣候風險披露，Gensler説，他認為投資者正在呼籲這一領域的公司提高透明度。他將“高度重視”與氣候風險披露相關的新規則。作為這一計劃的一部分，他希望美國證券交易委員會能夠“幫助這些披露帶來一致性、可比性和可靠性”。

Gensler沒有提供有關氣候風險披露的具體建議，但他説，他已要求SEC工作人員提出可能的規則建議。他表示，制定這些法規將是當務之急，這樣市場參與者就可以獲得與氣候變化相關的“投資決策有用”信息。