罰金及違規數量均環比下滑
據Wind統計，10月份違規受罰公司是55家，違規類型包括未及時披露公司重大事項、業績預測結果不準確或不及時、信息披露虛假或嚴重誤導性陳述或其他問題;處理人開出的處分涉及罰款、警告、責令改正、行政處罰。
上述公司中，*ST輔仁、*ST工新、宏達礦業、ST尤夫、延安必康、科融環境、*ST歐浦、長園集團、寧波精達、*ST聯絡、*ST皇台11家公司受到罰金處罰，罰金區間為30萬元到120萬元之間，累計罰金額度為630萬元。統計顯示，8月份的罰金額度為4517.13萬元，9月份受罰公司累計罰金為782萬元，10月罰金額度低於上兩個月的單月罰金額度。
其中，由於6000多萬元的分紅款未到賬，*ST輔仁的處罰終於在10月份落定。公司於去年7月份遭監管部門的連環追問，公司股價隨即大跌，證監會也對公司下發了調查通知。經過了一年多的立案調查，*ST輔仁10月底收到罰單，因多項數據虛假記載，公司遭到120萬元罰款，實控人朱文臣被10年市場禁入。
正是由於6000萬元分紅款的“缺席”，二級市場上，2019年7月份，*ST輔仁股價從11.18元/股跌到6.55元/股，一個月跌幅高達40.62%。截至2日，公司股價報收於3.79元/股，自去年7月至今，公司股價跌幅已達65.64%。
財務造假面臨更大的退市風險
需要提及的是，在*ST輔仁被立案調查期間，新《證券法》於今年3月份落定。對此，上海一證券維權律師表示：“A股市場已經大幅提高對證券違法行為的處罰力度，對於法律責任着墨較多，針對市場反映的處罰偏低進行了完善。同時，證券違法民事賠償責任也做了完善，並進一步完善了證券市場的禁入制度。”
就在今年10月份，證監會提升退市制度改革地位。證監會召開會議，工作任務包括以註冊制和退市制度改革為抓手，帶動發行承銷、交易、持續監管、投資者保護等各環節關鍵制度創新，全面加強資本市場基礎制度建設等工作要點。會議明確了監管層將繼續堅定加強資本市場改革力度，退市制度改革優先度將得到重點提升，市場優勝劣汰機制將得到完善，並能夠更好地發揮價值發現功能，重點利好券商經紀、投行、資管等業務。
對此，機構認為，在全面註冊制實行後，伴隨着上市公司數量的增長，個股表現分化將愈演愈烈，優質公司更加受到青睞，常態退市制讓財務造假、問題纏身、業績鉅虧的公司，面臨更大的退市風險。
除了違規受罰的公司以外，今年10月份，兩市新增ST捨得、*ST華訊、中潛股份、安妮股份四家公司被立案調查。其中，10月30日，ST捨得當日收到證監會《調查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，根據規定，證監會決定對公司進行立案調查。9月22日，由於天洋控股及其關聯方未在承諾期限即2020年9月19日前歸還非經營性資金佔用本金及利息，ST捨得觸發了“上市公司股票被實施其他風險警示”的相應情形，公司股票名稱由原來的“捨得酒業”變更為如今的“ST捨得”。
記者 張曌