家屬代減持失誤後果嚴重!睿創微納董秘、監事請辭並被罰款

作者:開心

來源:GPLP犀牛財經(ID:gplpcn)

家屬代減持失誤後果嚴重!睿創微納董秘、監事請辭並被罰款
10月9日,睿創微納(688002.SH)發佈董秘等高管辭職公告,辭職原因皆為家屬失誤操作造成違規減持。

公告顯示,睿創微納董事會於2020年9月30日,分別收到原董事會秘書趙芳彥與原監事會主席陳文祥的《辭職報告》,二人因於2020年9月29日違規減持股票造成負面影響,分別申請辭去董事會秘書、監事會主席及監事職務。

家屬代減持失誤後果嚴重!睿創微納董秘、監事請辭並被罰款
圖源:睿創微納公告

根據公告,辭職後,趙芳彥繼續擔任董事、副總經理、財務總監,陳文祥繼續擔任全資子公司煙台艾睿光電科技有限公司副總經理。

睿創微納回覆GPLP犀牛財經時表示,在非主觀故意違規減持前提下,二人因誤操作在定期報告窗口期減持股票。

據悉,睿創微納於8月3日披露了《部分董監高集中競價減持股份計劃公告》,6位高管擬在8月22日至2021年2月10日期間,通過集中競價方式減持各自持有的部分股份。

高管趙芳彥與陳文祥就在其中,分別擬減持100萬股、7萬股,減持價格都按市場價格確定。

在此減持計劃實施前,趙芳彥持有睿創微納467.53萬股,佔總股本的1.05%,陳文祥持有睿創微納29.22股,佔總股本的0.07%。

誰知好好的減持計劃卻鬧出了“烏龍”。睿創微納分別於9月30日、10月9日披露了趙芳彥與陳文祥的致歉公告,公告顯示,因工作繁忙二人都將證券賬號交由家屬管理並操作,在9月29日,二人家屬皆在二人不知情的情況下失誤操作減持。

在失誤操作減持下,趙芳彥減持股票8萬股,成交均價為85.01元/股,成交金額為680.12萬元;陳文祥減持股票5000股,成交均價為85.16元/股,成交金額為42.58萬元。

致歉公告顯示,趙芳彥與陳文祥深刻認識到本次違規事項的嚴重性,主動向董事會進行檢討,董事會決定對其二人分別罰款50萬元與3萬元。

失誤操作減持股票後,趙芳彥與陳文祥持股比例分別變為0.91%、0.05%。並於10月9日發佈了終止減持計劃公告。

針對此次誤操作,睿創微納回覆GPLP犀牛財經表示,將進一步加強董事、監事、高級管理人員及持有該公司股份5%以上的股東對相關法律法規的學習,督促相關人員遵守規定,杜絕此類事情再次發生。

此外,上交所也於9月30日對睿創微納發佈了關於督促睿創微納加強董監高合規培訓、持股管理的監管工作函。

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圖源:上海證券交易所官網

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