緊盯違法違規行為 證監會：南極電商股票交易被重點監控

　　近期，南極電商股價大幅波動，同時市場出現公司可能存在財務造假的質疑。證監會新聞發言人高莉1月15日在證監會舉行的2021年首場新聞發佈會上表示，證監會已第一時間將南極電商股票交易納入重點監控範圍，督促公司於1月13日發佈澄清公告回應市場質疑，並要求年審會計師對公司2020年度財務報告進行重點審計。

　　此外，高莉介紹了證監會集中修改、廢止部分證券期貨制度文件相關情況。在回答中國證券報記者關於可轉債市場治理的提問時，高莉表示，證監會已發佈《可轉換公司債券管理辦法》，後續證券交易場所將根據《管理辦法》的規定對可轉債交易規則、投資者適當性管理規則等進行修改完善。

　　緊盯財務造假等違法違規行為

　　高莉表示，證監會已關注到南極電商股價大幅波動及媒體報道情況。證監會已根據相關規定，第一時間將公司股票交易納入重點監控範圍，督促公司於1月13日發佈澄清公告回應市場質疑，並要求年審會計師對公司2020年度財務報告進行重點審計。

　　高莉説，在日常監管中，深交所一直對公司經營模式以及業績真實性保持高度關注，2017年、2018年、2019年連續三年對公司年報進行重點審核，同時強化對公司關聯交易、重大投資、閒置資金理財等事項問詢。

　　她指出，維護資本市場公開、公平、公正，保護投資者特別是中小投資者合法權益，是證監會的法定職責。證監會將堅決落實“零容忍”要求，持續關注公司相關情況，緊盯財務造假等違法違規行為，一旦發現，依法予以嚴肅查處。

　　修改廢止一批規章制度文件

　　證監會於15日發佈《關於修改、廢止部分證券期貨規章的決定》《關於修改、廢止部分證券期貨制度文件的決定》，對5件規章、12件規範性文件、21件其他制度文件進行集中“打包”修改、廢止，進一步完善資本市場法規體系。

　　高莉説，自2020年初以來，證監會已分三批“打包”修改、廢止了130件規章制度文件，本次“打包”修改、廢止38件規章制度文件，是對證券期貨規章制度體系又一次階段性清理更新。同時，證監會還通過單獨啓動規章制度修改程序、立新廢舊、整合發佈監管規則適用指引等方式推動證券期貨規章制度系統性清理工作。下一步，證監會將嚴格按照立法程序，進一步做好規章規範性文件起草審查制定工作，適時開展規章制度清理工作，堅決防止規章制度“前清後亂”，強化證券期貨規章制度體系的系統性和科學性，不斷提高證券期貨監管的透明度和法治化水平。

　　完善可轉債相關制度

　　2020年以來個別可轉債暴漲暴跌，引發市場關注。

　　高莉表示，可轉債作為一種兼具“股性”和“債性”的混合證券品種，為企業募集資金提供了多樣化的選擇，在提高直接融資比重、優化融資結構、增強金融服務實體經濟能力等方面發揮了積極作用。證監會於2020年12月31日發佈了《管理辦法》。《管理辦法》以問題為導向，通過加強頂層設計，對可轉債相關制度進行了完善。

　　“後續證券交易場所將根據《管理辦法》的規定對可轉債交易規則、投資者適當性管理規則等進行修改完善。這些制度安排有利於防範市場風險，保護投資者合法權益，對可轉債市場的健康穩定發展具有積極促進作用。”高莉表示。