2021年一季度新三板主辦券商執業質量評價：國金證券、海通證券扣分居高

4月19日，全國股轉公司發佈《2021年第一季度主辦券商執業質量評價》，開源證券、申萬宏源、安信證券排前三，國金證券、海通證券扣分居高。

主辦券商執業質量評價體系主要從各券商推薦掛牌業務、發行併購業務、持續督導業務、做市業務、經紀業務、綜合業務共六個方面進行考量，由專業質量得分、合規質量扣分及專項評價加分等三部分組成，反映主辦券商整體執業質量。

根據評價結果，98家參評券商中，6家得分在130以上，30家得分在120至130之間，55家在110至120之間，7家在100至110之間。

開源證券以160.78分位居第一。具體評分項中，公司推薦掛牌業務得分在98家券商中最高，達20分。

申萬宏源評價得分157.64，排第二名。具體評分項中，公司發行併購業務、持續督導業務得分在所有券商中均為最高。

安信證券排第三，得分142.59。

從合規質量扣分項上看，國金證券、海通證券扣分居高，分別扣10.44、10.04。其餘券商扣分分值均低於6，中泰證券、東北證券等61家券商未被扣分。

附-2021年一季度新三板主辦券商執業質量評價結果

（數據來源：全國股轉公司）