中證協印發工作計劃 促進高質量投行和財富管理機構建設

根據中國證券業協會（下稱中證協）官網昨日發佈的信息，中證協近日向各會員單位印發2020年工作計劃，提出了包括適應註冊制改革加強發行承銷市場自律管理、促進高質量投資銀行和財富管理機構建設、推動場外市場規範發展、推動行業文化建設等在內的七項工作重點。

該工作計劃中，還部署了組織研究行業創新驅動發展方案、完善股票發行與承銷的觀察員機制、研究探索優化客户交易結算資金第三方存管制度、探索推進中證報價（雄安）股權市場建設工作、研究制定證券經營機構公司治理與文化建設評估辦法等具體工作。

中證協官網消息稱，新冠肺炎疫情既是對證券經營機構服務能力的考驗，也是行業提升數字化水平，實現高質量發展的重要機遇。同時，新證券法正式施行，為資本市場的全面深化改革提供了法制保障，也為證券行業的發展提供了契機。

2020年全年中證協的重點工作包括七個方面：

——貫徹新證券法，梳理完善行業業務規範和自律規則；加大對會員及從業人員行為的監督檢查，增強行業聲譽激勵和約束；研究制定證券公司投資者服務與保護行規行約，督促會員開展投資者教育和保護活動；加強重點領域風險的識別和化解。

——適應註冊制改革新環境，加強發行承銷市場自律管理。中證協將發佈盡職調查業務規範，督促中介機構把好發行上市第一道關；加強發行承銷市場秩序自律管理，推動形成市場化的價格發現機制；進一步完善股票發行與承銷的觀察員機制，完善發佈投資價值研究報告業務規範，探索建立投資價值研究報告質量評價機制；加強網下投資者自律管理。

——促進高質量投資銀行和財富管理機構建設。為此，中證協今年將組織研究行業創新驅動發展方案；配合優化分類評價指標體系，開展證券公司公司債券業務執業能力評價；進一步完善經紀業務規範，研究探索優化客户交易結算資金第三方存管制度，豐富證券公司賬户功能，提升行業機構財富管理能力；推動證券公司管理型投資諮詢業務發展。中證協還將推動行業數據治理和數據生態建設，積極探索金融科技應用，促進提升行業信息技術安全水平和新技術運用水平。

——推動場外市場規範發展，配套建立健全場外市場自律管理規則體系。其中具體工作包括：完善場外市場業務的統一監測監控和信息服務，推動區域性股權市場自律管理與服務，配合推進區域性股權市場創新試點，探索推進中證報價（雄安）股權市場建設工作。

——在新證券法框架下，推動完善證券業從業人員管理制度，修訂從業人員管理配套自律規則，探索創新從業人員自律管理新方式，加強從業人員執業行為、誠信信息管理，推動從業人員依法執業、勤勉盡責。

——推動行業文化建設，完善行業文化建設的自律規則體系，研究制定從業人員行為規範和道德遵循指引、證券經營機構公司治理與文化建設評估辦法，建立證券公司聲譽風險管理制度和從業人員聲譽評價機制；進一步加強行業文化建設引導，組織最佳實踐評估。

——組織動員行業履行社會責任，包括：引導證券公司加強深度研究，繼續組織重點課題研究、首席經濟學家季度例會和問卷調查；持續推動行業履行農村減貧與鄉村振興的社會責任，引導行業加強國際合作，踐行綠色金融、服務綠色發展戰略。