和訊曝財報｜海通證券2021年上半年淨利增近五成 海通銀行澳門分行獲批推進國際業務

8月26日晚，海通證券發佈2021年上半年業績報告，報告期內，營業收入為234.71億元，較上年同期上升31.95%；歸母淨利潤81.70億元，較上年同期上升49%。

海通證券表示，上半年營收增長主要來源於投資銀行業務、資產管理業務以及交易及機構業務。其中，投行業務市場領先，保持強勁的發展勢頭，收入同比增幅達45.60%；資產管理業務主要是主動管理規模佔比增長，收入同比增長36.98%；機構業務優化投資策略，實現較好收益，收入同比增幅達36.92%。

投行業務仍強勢 海通銀行澳門分行獲批推進國際戰略

受上半年疫情後經濟穩健恢復及註冊制改革的積極影響，行業內投行業務整體呈現較好趨勢。依託於此，海通證券報告期內抓住註冊制改革機遇，重點佈局科創板、創業板領域，全力推進股權融資項目進程，並同時加強優質客户網絡建設，深度挖掘核心機構，承銷規模大幅提升，多項業務居行業首位。

中報顯示，今年上半年，海通證券共完成35個股權融資項目發行上市，募資402.7億元。其中，完成11單科創板項目掛牌，市場排名第一；完成7單創業板項目掛牌，市場排名第一；共完成22單IPO項目掛牌，發行金額165.3億元，發行數量與金額均排名市場第二。

與此同時，海通證券上半年還儲備了多項股權業務項目。截至報告期末，IPO、再融資的在審及待發項目數量分別為53家與22家，同樣排名行業前列。

債券融資方面，報告期內主承銷各類債券488期，合計承銷金額2,378億元。其中，企業債承銷金額260億元，保持排名行業第一。並同時兼顧服務國家戰略及創新驅動，發行中西部地區首單科技創新公司債，助力深圳地鐵成功發行深交所首單碳中和債券。

此外，海通證券境外業務同樣不遜色。子公司海通國際報告期內完成了22個IPO項目，按承銷數量和承銷金額均位居香港所有投行第一。並且，上半年海通銀行澳門分行設立獲批，這也預示着海通國際戰略轉型見效明顯，向縱深進一步推進。

頻頻領監管罰單 落選首批券商“白名單”

但值得注意的是，作為頭部券商的海通證券，其在證監會於今年5月公佈的首批證券公司“白名單”中卻意外落選，而與海通證券實力相當的頭部券商，甚至多家中小型券商均在名單中。

關於該份“白名單”，是證監會為壓實證券公司內控合規主體責任，集中使用有限的監管資源，提高機構監管有效性，推動行業高質量發展，而對公司治理、合規風控有效的證券公司所實行。

而反觀海通證券的合規治理，不難理解其為何會落選此次的首批“白名單”。近年來，海通證券與其子公司的多項業務多次被點名。

今年1月，因存在違反銀行間市場相關自律管理規則的行為，海通證券及相關子公司分別收到交易商協會出具的《銀行間債券市場自律處分決定書》，並被責令針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

此外，今年3月，海通證券、其子公司海通資管及相關責任人員分別收到證監會出具的行政監管措施決定書。根據相關公告顯示，原因系多項業務涉違規，其中，在開展部分投資顧問、私募資產管理業務過程中，未按照審慎經營原則，有效控制和防範風險，以及未將相關業務行為納入全面合規風控體系。並且，其投資銀行業務內部控制也存在漏洞，債券承銷與資產管理等業務缺少有效隔離，利益衝突審查機制存在缺失。

顯然，作為頭部券商的海通證券在其合規管理及風控機制上存在一定的缺失。對此，海通證券在上證e互動平台上曾表示，後續，公司將進一步優化內控機制，堅守合規審慎經營底線，確保各項業務運作符合法律法規與監管要求。