年內18地證監局摸排私募風險 已有11傢俬募領到罰單

　　本報記者 吳曉璐

　　8月10日，深圳證監局發文表示，今年以來，高度重視基金銷售行為規範性及獨立基金銷售機構監管工作，通過科技監管、依法問責、培訓調研等手段，多措並舉促進轄區基金銷售行業規範健康發展。就在7月23日，深圳證監局發佈《深圳私募基金監管情況通報》，集中通報私募基金銷售環節存在的典型問題，以警示違法違規行為。

　　在今年年初和年中的工作會議中，證監會均提及加大對私募基金監管。在7月底的年中工作會議上，證監會表示，加大私募基金風險防範和監管，加快推動出台私募基金條例，出台私募基金規範經營的底線要求，穩妥推進高風險個案處置。

　　《證券日報》記者梳理發現，今年以來，截至8月12日，大連證監局、廈門證監局等13地隨機抽取轄區內部分私募基金，開展現場檢查；浙江證監局、寧波證監局、廣東證監局、深圳證監局、青島證監局等5地先後發佈了組織轄區私募基金管理人開展自查自糾的通知，要求轄區內私募基金管理人對登記備案、信息披露、投資者保護、內部管理與風險控制及募投管退各業務環節進行全面自查梳理。自查發現違法違規問題的，需要在期限內完成整改。綜上，截至8月12日，年內已有18地證監局摸排私募基金風險。

　　從證監會對私募基金行業開出的罰單數量，也可看出嚴監管的態度。據記者統計，截至8月12日，年內證監會和地方證監局對11傢俬募機構或私募基金經理開出行政處罰決定書，涉及公司或產品未備案、基金經理“老鼠倉”、向不合格投資者募集資金、挪用募集資金等。

　　中國人民大學法學院教授劉俊海對《證券日報》記者表示，私募基金既要重發展，也要重規範。創投私募對於支持創新創業企業的融資和發展，具有重要作用。但近年來，私募行業的亂象引起社會廣泛關注。加大對私募基金的監管，對於投資者和實體經濟都有重大意義。

　　中國證券投資基金業協會（簡稱“中基協”）數據顯示，截至今年6月末，私募基金管理人已達2.44萬家，私募基金規模為14.35萬億元。

　　北京市證信律師事務所金融證券部高級顧問陳高慧對《證券日報》記者表示，私募基金是金融市場的一支重要力量。近年來的發展過程中，私募基金存在諸多亂象，部分私募基金變相從事P2P等類金融業務，部分私募弄虛作假、挪用資金或私自佔為己有，嚴重損害投資者權益。因此加強私募監管，引導其加大對實體經濟的支持力度，發揮其應有的正向作用，既是為了行業健康發展，也是為了更好保護投資者利益。

　　德恆（上海）律師事務所合夥人陳波對《證券日報》記者表示，嚴厲打擊私募基金市場違法行為，建立良好的私募基金市場秩序，既有利於保護廣大投資者的財產安全，也有利於提高資金的配置效率，將資金配置給真正有能力創造社會財富的行業和企業家，更好地發揮資本市場的價值。

　　近日，刑法修正案（十一）草案正在徵求意見，有法律界人士認為，為加大私募基金挪用基金財產和基金經理“老鼠倉”的刑事打擊力度，建議將這兩種危害行為納入刑法。

　　“私募基金挪用基金財產的行為可以適用現行刑法185條挪用資金罪、185條之一背信運用受託財產罪，至於私募基金是否屬於背信運用受託財產罪中的其他金融機構，建議可以由司法解釋進一步明確。”陳高慧表示。

　　陳波認為，公、私募基金基金經理的“老鼠倉”行為，都是代理人（基金管理人員）損害委託人（投資者）的利益以自肥的背信行為。如果修改刑法，對於私募基金“老鼠倉”行為，比照適用公募基金老鼠倉的罪名，同時根據私募基金行業或涉案私募基金的特點調整刑期，在法理上並無問題。挪用基金財產亦如此。