重磅結果發佈！

中國基金報  安曼

近日，各大券商都在緊鑼密鼓地備戰北交所，到底哪家最強？全國股轉公司給了答案……

10月27日，全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價細則》，發佈了主辦券商2021年第三季度的執業質量評價結果。

關於發佈2021年第三季度主辦券商執業質量評價結果的公告

股轉系統公告〔2021〕981號

全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價細則》，對主辦券商2021年第三季度的執業質量情況進行了評價，評價結果（見附件）現予以公告。

全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

             2021年10月27日

108家主辦券商中，9家證券公司子公司納入其母公司合併評價。其中，中信證券（山東）與母公司中信證券、東方證券承銷保薦與母公司東方證券、方正證券承銷保薦與母公司方正證券、華英證券與母公司國聯證券、申萬宏源承銷保薦和申萬宏源西部證券與母公司申萬宏源證券、華泰聯合證券與母公司華泰證券、第一創業承銷保薦與第一創業證券、恆泰長財證券與恆泰證券合併評價。

其中，開源證券穩居綜合分值行業第一名。這已經是開源證券連續3個季度蟬聯榜首。

開源證券穩居行業第一名

安信證券排名大幅下滑

根據現行的《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價細則》，主辦券商執業質量評價內容包括主辦券商開展推薦掛牌、發行併購、持續督導、做市、經紀及綜合業務，以及其他配合監管、推動業務創新等情況。

根據最終的結果顯示，綜合分值超過130分的券商共有9家。其中，開源證券、申萬宏源、長江證券綜合分值位居前三位，分別為158.56分、147.16分、136.97分。

（圖片來源於投行業務資訊）

排名靠後的券商包括包括華興證券、甬興證券、東亞前海、金圓統一、華寶證券、中天證券、瑞銀證券，其中瑞銀證券的綜合分值僅為98分。

與2021年第二季度的執業質量評價結果相比，行業前十名的排名出現了一些變化。

除了開源證券連續三個季度穩居行業第1名之外，在第二季度排名行業第2的安信證券降至行業第10名，讓人頗感意外。

第二季度排名第27名的長江證券，則在第三季度居於行業第3名，進步顯著。

此外，東吳證券在第三季度行業排名第6名，但其在第二季度的排名是第28名；國融證券和中信證券第三季度的行業排名分別提升了12個、20個名次。

銀河證券、海通證券、開源證券

合規質量扣分最多

合規質量扣分方面，20家券商未扣分，此外10家券商扣分最多，其中銀河證券扣分最多（10.44）、海通證券（8.89）和開源證券（8.67）緊隨其後，此外，安信證券（8.00）、上海證券（6.11）、中信建投（6.00）、山西證券（6.00）扣分也比較多。

（圖片來源於投行業務資訊）

扣分重災區主要集中在持續督導業務上，該項目扣分佔總扣分比重為37.57%，發行併購業務、綜合業務扣分佔比分別為21.10%、19.34%，推薦掛牌業務扣分佔比為10.55%。

（圖片來源於投行業務資訊）

業內人士認為，隨着北交所設立，市場容量進一步擴大，中小券商有望迎來彎道超車的機會。長期以來，滬深兩市股權業務中，頭部券商佔據了絕大部分優勢，但新三板情況有所不同，整體上中小券商業務量相對佔優，北交所的設立將提供差異化競爭契機。