最高10倍槓桿，炒的竟是“假股”！涉資超600億，這些案例你也要小心

對場外配資違法活動的嚴監管延續。證監會在4月30日的新聞發佈會上通報了10起場外配資違法犯罪典型案例，涉及重慶“撮合網”股票配資案、深圳聚牛匯友股票配資案等。

十大典型案例合計涉案資金超過620億元，公安機關抓獲控制涉案人員602人。其中重慶“撮合網”股票配資案涉案資金達550億元，涉及配資客户4萬餘名。

證監會介紹，這些案例中，有的通過開發、銷售或使用配資分倉系統軟件，為投資者從事股票、期貨配資交易開立子賬户，並提供高槓杆交易資金，涉嫌非法經營證券期貨業務；有的涉嫌採用“虛擬盤”配資方式從事股票、期貨投資詐騙活動。

圖片來源：攝圖網

十起典型場外配資案例公佈

十大典型案例中，有六例為股票配資案。

重慶“撮合網”股票配資案中，平台提供槓桿比例高達8倍的配資資金進行配資炒股。發展代理商招攬配資客户4萬餘名。涉案公司未取得相關證券業務經營資質，發展代理商招攬配資客户4萬餘名，遍及全國16個省市，涉案交易金額達550億元，涉嫌非法經營罪。2020年1月，重慶市公安機關完成收網抓捕，共取締配資公司1家、代理商25家，抓獲涉案人員153人，對其中52人採取刑事強制措施。

深圳聚牛匯友股票配資案是迄今為止廣東省打擊規模最大的實盤場外配資非法經營案。2020年6月，深圳市公安機關在深圳、上海兩地開展收網行動，共搗毀犯罪窩點10處，控制涉案人員50餘人，刑拘犯罪嫌疑人17人，涉及配資客户4500餘人，涉案交易金額達70億元，實現對配資公司、配資軟件開發商和“金主”的全鏈條打擊。

上海厚成股票配資案中，當事人開發“牛千萬”“滿倉紅”“牛萊策略”“牛領策略”等4個配資分倉系統軟件，並通過互聯網、電話等方式招攬配資客户，提供配資炒股服務，收取配資保證金9000餘萬元，涉及配資客户2000餘人，賺取交易手續費400餘萬元，涉嫌非法經營罪。

另外三例股票配資案分別為上海“股融寶”股票配資案、廣東“時盛網”股票配資案、安徽昊鑫股票配資案。

兩宗虛擬盤配資案的具體操作手法也進行了詳細披露。

四川“馬上漲”虛擬盤配資案中，當事人通過微信炒股羣發佈高額度、高槓杆配資信息招攬客户，吸引客户在平台上配資炒股，但實際上客户買賣股票委託單並未真正進入滬深證券市場。2020年5月，四川省成都市、重慶市兩地公安機關對吳某、楊某犯罪團伙實施統一抓捕，抓獲犯罪嫌疑人132人，搗毀犯罪窩點9個，扣押作案電腦150台、手機325部、銀行卡1590餘張以及大量賬本、票據、合同、話術資料等，涉案金額3000餘萬元，受害人2000餘人。

陝西“開門紅”虛擬盤配資案中，2019年9月至2020年4月，西安憶美星辰網絡科技有限公司等5家公司利用電話、微信等方式推廣“開門紅”配資平台，誘導客户註冊和充值，以十倍槓桿建倉交易，並收取3‰的建倉費，當交易的股票下跌5%時，業務員會誘騙客户追加投資，下跌7%時，平台會強制平倉；當客户購買的股票上漲賣出時，平台將抽取10%投資盈利作為分成。客户在配資平台上所投入的資金全部進入犯罪嫌疑人個人賬户，並未真實流入證券市場，涉嫌股票投資詐騙。截至案發，配資平台共註冊623人，涉案金額3900餘萬元。2020年4月，陝西省西安市公安機關在西安、合肥、阜陽、杭州和蘇州等5地市同時開展收網行動，成功控制涉案人員120人，刑拘52人。

另外還有兩宗期貨配資案，分別為廈門藍象科技期貨配資案、江西氧氣科技期貨配資案。

證監會：將常態化打擊場外配資

證監會介紹，2020年，證監會、公安部堅決貫徹黨中央關於依法從嚴打擊證券違法活動的決策部署，對場外配資違法活動保持“零容忍”，緊密協作開展專項整治行動，以嚴打場外配資機構及軟件開發商為重點，加大案件查處懲治力度，淨化市場生態。在各方協同努力下，全年證監部門向公安機關移送或通報場外配資案件線索89件，配合公安機關查處19起場外配資犯罪重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700餘人，切斷多個跨區域場外配資黑色產業鏈，有效遏制了場外配資違法活動蔓延。

場外配資違法活動嚴重擾亂資本市場正常秩序，損害投資者合法權益。根據《刑法》《證券法》《期貨交易管理條例》等法律法規有關規定，場外配資經營活動屬於非法證券期貨活動，構成犯罪的，將以非法經營罪、詐騙罪等追究刑事責任。

下一步，證監會將堅決落實“零容忍”工作要求，與公安部等有關部門緊密協作配合，常態化打擊場外配資，嚴厲查處場外配資違法犯罪案件，切實保護投資者合法權益，全力保障資本市場健康發展。

證監會表示，投資者一旦參與場外配資違法活動，自身利益將無法得到保障，並可能遭受較大財產損失。在此提醒廣大投資者，一定要通過合法途徑參與股票期貨交易，自覺遠離和抵制場外配資違法活動。

編輯|盧祥勇 王嘉琦 杜恆峯

校對|孫志成

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