財聯社（北京，記者 陳靖）訊，阿里法拍官網顯示2020年分類評價被連降三級的東海證券遭遇股權拍賣。
本次拍賣中，興業信託計劃以1.48億元價格拍賣東海證券2000萬股股份（佔比1.20%），目前評估價7.41元/股。然而對於拍賣東海證券股權的原因，興業信託並未言明。截至財聯社記者發稿，本次東海證券股權拍賣共吸引了505次圍觀，並且已有3人表示有意向。
東海證券是新三板掛牌公司，根據證監會最新公佈的券商分類結果顯示，東海證券2020年評級為CC，較2019年的BB級連降3級。
今年以來，券商股權被司法拍賣的情況並不在少數。此前中銀證券、華龍證券均遭遇被拍賣，主要原因包括股東方深陷債務糾紛、破產清算等。
2000萬股遭拍賣，已有3人有意參與拍賣
阿里司法拍賣平台顯示，本次資產處置主體為興業信託，招商標的為2000萬股東海證券股票，目前產權清晰無糾紛。已完成司法評估，擬通過淘寶網司法拍賣，評估價格14820萬元，單價7.41元/股。
標的拍賣物（東海證券）為新三板上市股票，存在轉主板上市預期，且券商牌照較為稀缺，2019年證券公司分類結果為BB。大股東為常州投資集團有限公司，由常州市人民政府100%控股，具有一定的投資潛力。但對於拍賣東海證券股權的原因，興業信託並未言明。
截至發稿，本次拍賣合計吸引了505次圍觀，並已有3人表示有意向。
公開資料顯示，東海證券於1993年1月16日在常州市登記成立，2015年7月27日公司掛牌新三板，是目前僅剩的3家掛牌券商之一（其餘兩家為粵開證券和國都證券），控股股東常州投資集團有限公司持有公司21.59%股份。
截至目前，東海證券前十大股東中常州投資集團有限公司持股數量為3.61億股，佔比21.59%排在第一位。山南華聞創業投資有限公司持股1.71億股，持股比例10.22%排在第二位。山金金控資本管理有限公司持股比例8.39%排在第三，共持股1.40億股。
除此之外，上海珠池資產管理有限公司、首譽光控資管、銀川聚信信德資產管理合夥企業（有限合夥）、利得股權投資管理有限公司分別排在第四～第七位，持股比例分別為4.99%、4.97%、4.97%、4.70%。
同時，前十大股東中還有三位自然人股東，分別是袁懷東、劉鋒以及蘇慶，持股比例分別為2.47%、2.40%和2.40%。
今年以來，券商股權被司法拍賣的情況並不在少數。
財聯社記者梳理發現，就在一月前華龍證券整體估值為143.3億元股權被廈門廈信投資集團拍賣。7月29日至30日上午進行了首批兩場拍賣，每場都有約2400人圍觀，但只有2人報名，這兩場拍賣均以流拍告終。值得一提的是，早在去年10月份，這部分股權就曾被拍賣，但由於被執行人、案外人提出異議，拍賣中止，也有部分拍賣因被執行人破產而被撤回。
7月，凱瑞富海實業投資有限公司因破產，將所持有的1.25億股中銀證券股份分36場進行拍賣，7月7日相關股份全部成功賣出。由於深陷債務糾紛，3月中通科技將持有的2542.145萬股中泰證券股權拍賣，起拍價格為1.17億元。
高管、內容積弊已久，東海證券被降三級
東海證券一直在為內控積弊買單。
日前，證監會公佈了2020年券商分類評級結果。東海證券連降三級，可用“跌跌不休”來形容。根據公告，東海證券評級由2019年BB級被下調3級至CC級。等級狂降的背後，或與高管、內控均出現了較大問題有關。值得注意的是，這已經是東海證券連續第3年被降級。
今年7月31日，江蘇省紀委監委網站信息顯示，東海證券原董事長朱科敏涉嫌嚴重違紀違法，正接受紀律審查和監察調查。2019年7月，朱科敏就因個人原因辭去東海證券所有職務。當時，東海證券稱接到省公安廳的電話通知，被告知朱科敏正處於配合調查階段。而朱科敏辭職前後，東海證券多個高管職位均出現了變動。
除此之外，東海證券在內控方面可謂漏洞百出。
2019年財報顯示，東海證券共有9項被相關監管機構調查處罰的事項，主要包括債券受託管理未勤勉盡責、合規管理人員未達到要求的比例、境外子公司管控不到位，對有關資產管理計劃盡職調查不充分、基金綜合託管相關文件保存不充分等問題。
東海證券一直在為過去的不合規行為買單。
今年4月，東海證券因2014年至2017年資產管理業務展業過程中存在個別業務開展過程中未勤勉盡責、風險控制制度和合規管理制度不健全、信息披露不及時問題，被江蘇監管局採取暫停新增私募資管產品6個月的行政監管措施，自公司收到決定書之日起執行。
據悉，目前東海證券新班子已於半年前到位，並着手在決策管理、戰略規劃、深耕常州、人力改革、合規風控、文化建設六個方面對公司進行脱胎換骨式的改造。
上半年業績回升顯著，自營業務業績漲超400%
相對於公司管理層與內控方面的問題，東海證券今年上半年業績表現得較為亮眼。
8月31日，東海證券發佈了2020年半年報。數據顯示，上半年東海證券共實現營收9.63億元，同比增長5.84%；實現淨利潤3.27億元，同比增長38.54%。
“主要原因是證券自營及證券經紀等業務收入增長，”東海證券表示，“2020年上半年國內外宏觀形勢複雜多變，受新冠疫情及國際宏觀因素影響，A股市場在年初承受較大壓力震盪上行，公司始終堅持以研究發現機會，根據行情及研究支持參與市場機會，同時在投資過程中強化風險控制，取得了較好的投資業績。”
與此同時，東海證券還在上半年加強了對成本費用的管理與風險控制，業務及管理費及減值損失有所下降，報告期內營業支出4.77億元，同比下降15.72%，開源節流雙管齊下，最終實現淨利潤3.27億元，同比增長38.54%。
具體來看，東海證券上半年經紀業務手續費淨收入為2.83億元，同比增長9.27%；投行業務淨收入為1.9億元，同比大增22.58%；資管業務淨收入3054.92萬元，同比增長10.36%。
但投資收益才是上半年東海證券的收入大頭。今年上半年，東海證券共實現投資收益3.99億元，扣除對聯營企業和合營企業的投資收益241.63萬元，可大致估計其自營業務收益約3.97億元，相比於去年同期，大漲超過400%。