張冀華：發揮證券業協會的行業橋樑和紐帶作用

中國財富網訊（陳瓊枝） 5月15日，由中國證監會投資者保護局指導、北京證監局主辦，以“心繫投資者，攜手共行動”為主題的系列精準“走入”大型直播活動正式開始，為投資者推出權益保護的直播盛宴。

此次活動採取多地聯播、即時互動的方式，在15日至20日期間，通過一系列的走入基層黨建、走入社區、走入小學、走入扶貧縣中學、走入大學、走入實體投教基地等精彩紛呈的直播活動，全方位展現投資者教育成果、普及財商啓蒙知識、吹響進一步做好投保工作的集結號。

15日上午11點，直播活動以中國財富網直播間的主論壇為起點正式開始，證監會投保局、中國上市公司協會、中國證券業協會、北京證監局、中國財富網等相關領導在主論壇暢所欲言，共同為增強投資者金融素養、建設高質量資本市場建言獻策。

中國證券業協會秘書長張冀華在主論壇發言，以下是發言摘要：

中國證券業協會秘書長張冀華髮言。中國財富網 李林/攝

今年證監會5·15宣傳主題是“心繫投資者、攜手共行動——守初心擔使命 為投資者辦實事”。北京證監局組織開展的精準“走入”系列投教活動，是落實“為投資者辦實事”的重要舉措。通過組織轄區投教基地廣泛深入基層社區、中小學、高校普及證券期貨知識，可以有效提升居民防非反詐意識，不斷提升投資者保護工作實效。

作為資本市場自律監管體系的重要組成部分，我借這個機會向大家介紹一下中國證券業協會近年來在投資者保護方面做的一些工作，主要有五個方面：

一是不斷加大投資者保護制度供給。今年“5·15”活動期間，協會會同有關單位發佈了3項自律規則，分別是《證券公司投資者保護工作規範》《證券基金期貨經營機構投資者訴求處理工作指引》以及《證券公司投資者教育工作評估指南》。通過出台上述自律規則，進一步規範了行業投資者教育和投資者保護工作，為做好相關工作提供指引和依據。

二是不斷推動投資者教育納入國民教育體系。協會2019年“5·15”活動期間發佈 “投資者教育進百校”活動倡議書以來，共引導67家證券公司走入全國1052家大、中、小學，普及證券知識、開展財商教育。2021年初，為整合各方投教資源，形成合力，協會推出“一會、一局、一司、一校”四合一投教合作機制。在北京局支持下，協會與中國政法大學、北京工商大學、北京物資學院、首都經濟貿易大學分別簽署《合作備忘錄》或達成合作意向，共同開設證券知識普及課程、助力生源就業。此外，在全國範圍內已有近20家高校表示希望未來加入協會四合一機制。

三是積極做好證券糾紛多元化解工作。協會切實履行《證券法》賦予協會的法定職責，自2011年起開展證券糾紛調解工作，出台了調解工作自律規則，建立了一隻專業素質過硬的調解員隊伍，現有調解員共301名。自開展調解工作至今，累計調解成功1933件糾紛案件，幫助投資者挽回損失合計3.4億餘元。2021年初，協會與中國國際經濟貿易仲裁委員會簽署《合作框架協議》，建立證券案件仲調對接機制，進一步提高了行業糾紛多元化解能力。

四是廣泛開展形式多樣的投教工作。根據青年羣體更願意使用手機終端閲讀訊息的特點，協會開發中證協投教APP客户端，通過手機APP向投資者推送投教知識、開展投教活動，目前註冊用户已達3萬多人。今年為紀念建黨100週年，協會以“百年黨史鑄根基、資本市場開新局”為主題，組織開展了第二屆線上證券知識競賽活動，把黨史教育和證券知識普及進行了有機結合。

五是從嚴打擊非法證券活動。近年來，協會每年均組織會員單位開展多層次、廣覆蓋的打非宣傳月活動，充分發揮協會行業橋樑和紐帶作用。定期公示非法證券機構黑名單，處理投訴舉報。2020年協會共發佈12期打非黑名單，公示非法仿冒網頁、網站、博客等1316個，處理投訴舉報41件。去年9月至12月，在中國證監會統一部署下，組織各證券公司、證券投資諮詢公司、地方證券業協會共同開展“股市黑嘴”“非法薦股”“場外配資”及相關“黑羣”“黑APP”專項整治行動，配合監管部門查處了一批違法違規案件，淨化了行業環境。