中新經緯客户端1月31日電 (王永樂) 近日，國家市場監管總局、銀保監會、證監會等部門相繼公佈了2021年首張行政處罰決定書，上交所也公告了2021年首家被終止上市公司。板子都打了誰？因為啥？
國家市場監管總局開億元罰單
1月29日，國家市場監管總局網站發佈國家市場監督管理總局行政處罰決定書(國市監處〔2021〕1號)，先聲藥業集團有限公司因壟斷行為被罰款1.007億元。
行政處罰決定書顯示，根據舉報，2020年9月起，依據《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)依法對先聲藥業集團有限公司(以下簡稱當事人)涉嫌實施濫用市場支配地位行為開展了調查。
經查，當事人濫用在中國巴曲酶濃縮液原料藥(以下簡稱巴曲酶原料藥)銷售市場的支配地位，實施了沒有正當理由，拒絕與交易相對人進行交易的行為，排除了市場競爭，損害了消費者利益。
根據《反壟斷法》第四十七條、第四十九條規定，考慮到當事人違法行為的性質、程度和持續的時間，當事人能夠在調查期間主動進行整改，且已向下遊製劑企業供應了巴曲酶原料藥，當事人尚未取得違法所得，國家市場監管總局決定對當事人作出如下處理：一是責令當事人停止違法行為；二是對當事人處2019年度銷售額50.367億元人民幣2%的罰款，共計1.007億元。
兩人操控股價虧逾3億還被證監會“打板子”
證監會2021年1號行政處罰決定書顯示，熊模昌、吳國榮存在利用相關證券賬户操縱華平股份等三項違法事實。證監會對熊模昌給予警告，合計處以205萬元罰款，對吳國榮給予警告，合計處以185萬元罰款。
關於操縱華平股份，處罰決定書披露，2017年7月24日至2018年6月26日期間(以下稱操縱期間)，吳國榮控制使用“白某飛”等186個個人賬户和“金谷·信惠182號證券投資集合資金信託”等10個機構賬户，共計196個證券賬户(以下稱賬户組)。
熊模昌與吳國榮的合作模式為熊模昌提供配資保證金，要求吳國榮買入“華平股份”數量佔流通股數量的15%，並維持股價，吳國榮負責配資並操作賬户實施交易。熊模昌可以登錄賬户進行查看，但是無權進行操作，增持專用賬户出售全部代持股票後，剩餘盈利由吳國榮、熊模昌按照6:4比例進行分配，二人存在約定實施操縱職責分工和收益分配的事實，共同完成操縱行為。
值得注意的是，操縱期間賬户組虧損32372.33萬元。
另外，證監會查明的違法事實還包括，熊模昌及其一致行動人吳國榮交易“華平股份”期間增持數量達到上市公司已發行股份30%，未履行發出收購要約義務；模昌通過其控制的私募產品進行大宗交易虛假減持“華平股份”。
此外，證監會2021年1號市場禁入決定書開給了吳國榮。對吳國榮採取3年證券市場禁入措施。在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。
銀保監會劍指農行“六宗罪”
1月29日，銀保監會公佈了2021年1號罰單，因六項違法違規行為，農業銀行被罰款420萬元。
文號為銀保監罰決字〔2021〕1號的行政處罰決定書顯示，因存在發生重要信息系統突發事件未報告，制卡數據違規明文留存，生產網絡、分行無線互聯網絡保護不當，數據安全管理較粗放，存在數據泄露風險，網絡信息系統存在較多漏洞，互聯網門户網站泄露敏感信息等六項違法違規行為，農業銀行被銀保監會罰款420萬元。
此外，1月14日，銀保監會公佈了對安心財產保險有限責任公司開出的2021年首份行政監管措施決定書。
根據安心財險上報的《安心財產保險有限責任公司2020年10月償付能力臨時報告》，其2020年10月末的核心及綜合償付能力充足率為-125.7%，償付能力嚴重不足。
銀保監會對安心財險採取三項監管措施：一是責令增加資本金；二是責令自接到行政監管措施決定書之日起停止接受車險新業務；三是責令限制董事、監事、高級管理人員的薪酬水平，董事、監事、高級管理人員2021年的薪酬(税前)應在2020年度實際支付薪酬金額(税前)的基礎上進行下浮，下浮幅度不得低於20%，其中董事長和總經理的下浮幅度應高於平均值。
東方金鈺被上交所終止上市
1月13日，上交所發佈關於終止東方金鈺股份有限公司股票上市的公告。這是滬深交易所2021年發佈的首份終止公司上市公告。
據公告，東方金鈺股份有限公司股票自2020年11月25日至2020年12月22日，連續20個交易日的每日收盤價均低於股票面值(1元)。上述情形屬於《上海證券交易所股票上市規則(2019年4月修訂)》第14.3.1條規定的股票終止上市情形。
根據《上海證券交易所股票上市規則(2019年4月修訂)》第14.3.1條、第14.3.8條和第14.3.16條的規定，經上交所上市委員會審核，決定終止東方金鈺股份有限公司股票上市。
另外，1月29日，證監會通報了20起典型違法案例，其中包括東方金鈺財務造假案。
據通報，東方金鈺財務造假案系一起上市公司虛構業務的典型造假案件。2016年至2018年上半年，東方金鈺股份有限公司為完成營業收入、利潤總額等業績指標，偽造翡翠原石採購、銷售合同，控制19個銀行賬户偽造採購、銷售資金往來，累計虛構利潤3.6億元。
證監會指出，東方金鈺財務造假案表明，上市公司系統性財務造假嚴重影響上市公司質量提高，嚴重侵害投資者合法權益，是不可觸碰的監管“高壓線”。(中新經緯APP)
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