中證協開展培訓：緊抓註冊制下投行執業能力，強調看門人作用

新京報貝殼財經訊 12月20日，中證協發佈消息稱，為推動各項監管政策及配套規則及時落地，加強投行業務能力培養，在證監會發行部、機構部指導下，中國證券業協會於2021年12月16-17日舉辦首期註冊制下投行執業能力提升培訓班（監管政策解讀專題）。中國證券業協會會長安青松，證監會發行部副主任李維友、範中超，證監會機構部副主任任少雄出席開班並宣講註冊制改革。證券公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構的公司高管、投行部負責人和質控內核負責人，共153人蔘加了本次培訓。深圳證監局、深圳證券交易所相關人員列席參加本次培訓。期間，監管單位負責人與學員代表進行了座談交流，聽取行業對進一步完善規則、健全機制、深化改革的意見和建議。

本期培訓重點圍繞《關於註冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》（下稱《指導意見》）及優化發行定價規則、提高招股書信息披露質量等監管規定與自律規則展開，以督促中介機構認真履職盡責，更好發揮“看門人”作用，從源頭提高上市公司質量，積極為全市場穩步推進註冊制改革創造條件。培訓中，證監會機構部、發行部相關處室負責人對《指導意見》、《首次公開發行股票並上市輔導監管規定》進行了逐條解讀和釋義。中證協從發揮自律規則、業務規範示範引領作用的角度，介紹了《證券公司保薦業務規則》《註冊制下首次公開發行股票承銷規範》的起草思路和主要內容，以及輔導驗收題庫建設情況和註冊制下股票承銷業務違規案例。深交所從一線監管的角度，介紹了創業板IPO審核理念及常見問題，並對信息披露、財務真實性、執業質量等現場督導關注要點進行了重點解讀。北交所介紹了其發行上市規則體系、上市條件、審核程序、保薦承銷制度以及審核關注事項。深圳證監局根據轄區監管實踐，介紹了輔導監管工作要求及常見問題。

編輯 宋鈺婷