記者 | 胡穎君
披着國企外衣、以供應鏈金融為名自融、涉案規模近40億元的中鐵系私募爆雷大案即將迎來大結局。
界面新聞此前曾報道中鐵系私募產品爆雷事件。
5月11日-12日，中鐵系背後的私募團隊，輝騰、中鐵中基等多方主要成員分別在北京和上海被拘留，主要有岑鵬、孟晨、王馨悦、鄭嘉明、周亮、王福國、莊濤、張巖、董東嬌、岑菁等10人。
其中，關鍵人岑鵬是中鐵系管理人洲實資產的法人、中鐵中基供應鏈集團總經理，據悉，岑鵬旗下公司多達70餘家，關聯企業層層嵌套，股權結構極其複雜，涉及私募產品金額高達40億元。其中大部分由洲實、輝騰、雲集、檀實等多個通道發行，而知名三方財富管理公司鉅派投資亦有兩隻產品深陷其中，規模約3億元。
5月13日，上海洲實資管發佈臨時公告稱，因近期公司主要負責人配合有關部門的調查工作，延期金的良性退出工作受到影響，部分工作只能暫停。截至6月15日，洲實資產的微信公眾號仍在正常更新。
對於違約產品後續該如何處置，鉅派方面對界面新聞記者表示，2019年至今，鉅派頻繁前往基金管理人辦公地點，逐一對底層資金文件、交易流水等進行查證。且在鉅派與基金管理人協商後，督促其對部分基金的底層標的發起訴訟。在此過程中鉅派直接對接主辦律師跟進訴訟進展。
“出於合法合規以及保護投資人利益的緣故，鉅派方面暫時無法對部分問題進行更詳盡的回覆。未來我們將持續跟進相關事宜，並適機向投資人披露。”鉅派方面回應。
界面新聞記者獲得的一份今年3月份證監會給投資人的回覆函顯示，經核查，上海檀實資產管理有限公司和上海洲實資產管理有限公司在資金募集、信息披露等方面存在違規情形，上海證監局根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定，對兩家公司分別採取了警示函的行政監管措施。同時，對於上海檀實和洲實委託深圳市輝騰產業服務集團有限公司等不具有基金銷售資格的機構代銷產品等違反基金業協會自律規則的情況，上海證監局已向基金業協會進行了通報，對於發現的涉嫌違法犯罪線索，已經移送公安機關。
界面新聞記者獨家獲悉，青島銀行（002948.SZ）也被捲入了中鐵系私募違約風暴中。
據悉，投資人在今年年初向證監會私募部門反映問題時，被告知其所簽署的基金合同與備案信息不一致。中協官網信息顯示，中鐵中基系爆雷的11只產品均無託管機構，而據投資人反映，在實際簽署中，洲實中鐵穩盛1號私募、洲實中鐵商網私募等6只產品的基金合同中顯示託管機構為青島銀行。
查詢中基協網站發現，私募基金託管機構名單中並沒有青島銀行。弔詭的是，投資人表示，上述6只私募產品的基金合同中均蓋有託管行青島銀行的公章。
界面新聞記者拿到的一份洲實中鐵穩盛1號私募產品的基金合同顯示，代表青島銀行與岑鵬簽署託管協議的授權代理人為王榮。公開資料顯示，王榮為青島銀行市南支行的行長兼法人代表。中基協網站信息顯示，洲實中鐵穩盛1號成立於2018年3月，備案時間為2018年5月。
青島銀行是否與中鐵系私募基金管理人簽署過託管協議？有投資者向青島銀行董秘辦公室詢問，對方表示，青島銀行的確沒有基金託管資質。針對為何在無託管資質的前提下仍然對該私募基金進行託管，對方則表示，該託管業務由支行承辦，該事件正在調查當中，尚並不清楚具體情況。
界面新聞記者嘗試與青島銀行方面聯繫，截至發稿，尚未收到回覆。
天眼查信息顯示，多位投資人已對青島銀行及青島銀行市南支行發起民事訴訟，目前已有案件完成管轄權裁定。
上海新古律師事務所主任王懷濤在接受界面新聞記者採訪時表示，青島銀行如果參與其中，由於沒有基金託管資質，肯定會面臨來自證監會方面的行政責任，至於對投資人是否承擔責任、承擔補充責任還是按比例承擔責任，需要結合青島銀行履行了哪些義務、在其中起到什麼樣的作用判斷。
“個人認為，青島銀行在沒有基金託管資質的情況下，簽署基金合同，必然是違約和違法的，應當向投資人承擔責任。實踐中，基金託管業務很多託管機構都是要報到總部的，蓋章也是公司的公章，這個案件中蓋的章是業務章，存在蘿蔔章的可能性。”王懷濤表示。
按照《刑事訴訟法》規定，刑事拘留最長是37天，包括刑事拘留為30天和報請檢察院批准逮捕7天。
“正常3天內報批捕，在特殊情況下可以延長一日至四日，對於流竄作案、多次作案、結夥作案的，可以延長至三十天。如果37天沒有釋放，説明應該是正式批捕了。”王懷濤律師表示。
關於40億元資金去向、青島銀行託管公章等諸多謎團尚待經偵深入調查後才能逐一解開。