未按規定報告，鑫鼎盛期貨收證監會警示函！曾因具有“資金池”性質受中期協紀律懲戒

　　近日，中國證監會福建證監局公佈了一則關於對鑫鼎盛期貨有限公司採取出具警示函措施的決定，名不見經傳的新鼎盛期貨因未按規定報告被點名。

　　據行政監管措施決定書〔2020〕24號顯示，經查，根據《中國人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰決定書》（蒙銀罰字〔2018〕第9號），鑫鼎盛期貨呼和浩特營業部及營業部負責人因營業部未按照規定有效履行客户身份識別義務，於2018年12月被中國人民銀行呼和浩特中心支行根據《中華人民共和國反洗錢法》分別處以人民幣貳拾萬元整、人民幣壹萬元整的罰款。

　　鑫鼎盛期貨未按規定向福建證監局報告前述事項，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會令第110號，根據證監會令第137號修訂，以下簡稱《管理辦法》）第八十條第一款第（六）項和第三十八條第一款第（二）項的相關規定。

　　因此針對上述情況，按照《管理辦法》第八十七條的規定，福建證監局決定鑫鼎盛期貨採取出具警示函的行政監管措施。並要求其應當嚴格按照相關法律、行政法規和中國證監會規定落實整改，加強內部合規管理，持續合規經營。應當在收到決定書之日起1個月內完成整改，並向福建證監局提交落實整改工作的書面報告。

　　曾因具有“資金池”性質受中期協紀律懲戒

　　據鑫鼎盛期貨官網顯示，鑫鼎盛期貨成立於1995年10月，經中國證監會核准、在國家工商管理局登記註冊的國內較早的期貨公司之一，現註冊資金18000萬元。股東分別為廈門市鑫鼎盛控股有限公司，持股比例88.85%；多快好省(廈門)資產管理有限公司，持股比例4.95%；廈門市鑫鼎盛投資有限公司，持股比例4.95%；廈門市順時代電子有限公司，持股比例1.25%。

　　現任董事長為陳洪生，2015年2月進入鑫鼎盛期貨任董事，2016年7月起人董事長一職至今。

　　現任總經理為胡瑩瑩，2015年10月進入鑫鼎盛期貨，2020年5月29日起人總經理一職，曾任鑫鼎盛控股西北事業部負責人、鑫鼎盛期貨資產管理部負責人、鑫鼎盛期貨上海分公司負責人、鑫鼎盛期貨副總經理等多職。

　　值得注意的是，鑫鼎盛期貨曾因具有“資金池”性質而受中期協的紀律懲戒。

　　2018年6月4日，中期協發佈的公告稱，鑫鼎盛期貨管理的個別資產管理計劃存在滾動發行、集合運作、期限錯配、分離定價、未合理估值的情形，具有“資金池”性質。因此中期協決定給予其“公開譴責”的紀律懲戒。