10月13日，上交所官網顯示，泰凌微電子（上海）股份有限公司（簡稱“泰凌微”）回覆了科創板首輪問詢，內容涉及實控人認定、歷史沿革、內部控制等20個問題。
泰凌微成立於2010年，是一家專業的集成電路設計企業，主要從事無線物聯網系統級芯片的研發、設計及銷售。6月30日，泰凌微科創板上市申請獲受理，擬募資13.24億元，用於IoT產品技術升級項目、無線音頻產品技術升級項目、發展與科技儲備項目等。
泰凌微2020年曾出現增收不增利的情況。2019年至2021年，該公司實現的營業收入分別為3.2億元、4.54億元、6.5億元；實現的歸母淨利潤分別為5386.17萬元、-9219.49萬元、9500.77萬元。
值得注意的是，泰凌微實控人控股比例較低、存在大額負債且曾多次收監管警示函。
泰凌微實控人為王維航，直接持有公司2.79％的股份；通過上海芯狄克、上海芯析間接控制8.07％、7.16％的股份；通過一致行動關係控制10.17％的股份，合計擁有和控制的公司股份和表決權比例為28.19％。
泰凌微目前雖無控股股東，但在2019年前，該公司原控股股東為中域高鵬，曾持有泰凌微前身泰凌有限77.57％股份。
不過，由於中域高鵬存在普通合夥人和有限合夥人，各類合夥人在收益分配與風險分擔上存在優先劣後順序，存在“結構化”安排的情況。為保障首次公開發行的順利進行，避免上市主體股東中存在結構化安排，2019年7月起，中域高鵬陸續轉讓所持泰凌有限股份，對結構化安排進行了拆除。
為向中域高鵬支付股權收購款項、完成中域高鵬結構化安排的拆除，王維航以借款方式籌集相關資金導致了負有大額債務。截至目前，王維航及其控制的企業負債餘額為 5.56 億元。
招股書顯示，王維航控制的上海芯狄克及上海芯析分別與上海浦東發展銀行簽訂併購貸款合同借入長期借款，借款利率4％，截至目前，借款餘額分1.8億元和1.6億元，借款到期日2027年11月10日。
此外，王維航與安信證券簽訂《股票質押式回購交易協議書》，以華勝天成股票作為標的證券融資借入資金，借款利率8％，截至目前，需購回交易金額為2.48億元，購回交易日為2023年6月9日。
值得一提的是，安信證券系泰凌微本次發行上市申報的保薦機構。對此，監管部門在問詢函中要求泰凌微説明，王維航與安信證券簽訂上述協議的時間，是否影響保薦機構獨立性及其合規性等內容。
問詢回覆顯示，2019年6月12日，安信證券與王維航簽訂了股票質押式回購交易業務協議；2020年10月，安信證券派駐保薦業務項目組進駐泰凌微現場，對泰凌微進行盡職調查；2021年2月9日與泰凌微簽署輔導協議；2022年6月23日與泰凌微簽署保薦協議。
泰凌微表示，安信證券與王維航簽訂股票質押協議時間與對泰凌微開展IPO輔導時間間隔較遠；安信證券證券金融部所提供股票質押式回購業務與泰凌微能否成功上市不相關，所簽署協議不存在異於正常商業條件的情況。
泰凌微實控人還曾被通告批評及收警示函。招股書顯示，泰凌微關聯方華勝天成存在未完成回購計劃的情形，上交所對華勝天成未完成回購計劃行為對華勝天成及其董事長王維航通報批評；王維航因減持華勝天成股份計劃公告的減持區間披露不準確被上交所、北京證監局出具警示函；王維航因華勝天成信息披露不及時被北京證監局、上交所出具警示函。
泰凌微稱，公司實控人王維航不存在因上述違規事項被中國證監會立案調查且尚未有明確結論意見或被證券監管部門予以行政處罰的情形，但不排除未來可能被採取行政處罰的風險。
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