海通證券領取正式處罰書！旗下海富通基金2020年業績披露

3月31日，資本邦瞭解到，此前剛剛遭到監管點名批評的海通證券昨日發佈2020年年度報告，此外還伴隨着一份上海證監局的正式處罰書。同時，其參股的海富通基金2020年度的財務數據也隨之披露。

海富通基金2020年淨利潤3.78億元，去年淨利潤2.23億元

年報顯示，截至2020年末，海富通基金註冊資本為3億元，海通證券持有其51%的股權。截至2020年12月31日，海富通基金總資產為27.96億元，淨資產17億元。2020年度，海富通基金實現營業收入13.26億元，淨利潤3.78億元。據悉，2019年海富通基金實現營業收入8.14億元，淨利潤2.23億元。

此外，2020年末，海富通基金管理資產規模3236億元，較年初增長22%，其中公募基金管理規模1251億元，較年初增長12%;非貨幣基金規模全年增長54%至792億元;養老金規模全年增長53%至1599億元。

海通證券2020年度信用減值損失45.86億，相當於淨利潤的42.17%

值得注意的是，海通證券此次公佈的2020年年報中還顯示了公司在2020年，信用減值損失達45.86億元，相當於2020年度淨利潤的42.17%，比2019年增長了61.07%。海通證券表示，主要是應收融資租賃款減值損失增加。

據悉，對於此次信用減值損失具體“踩雷”哪些金融資產，海通證券並沒有詳細列出，僅披露了融出資金、買入返售金融資產、其他貸款和應收款項等名目，其中佔據“大頭”的是應收融資租賃款和融出資金兩部分。

海通證券及子公司3項業務將被暫停

此外，海通證券昨日還公佈了一則關於公司及子公司收到上海證監局行政監管措施決定書(以下簡稱“決定書”)。公告中指出，經查，海通證券、海通資管及相關人員在開展投資顧問、私募資管業務過程中，未按照審慎經營原則，有效控制和防範風險，對市場造成嚴重負面影響。

根據《條例》上海證監局決定對海通證券採取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月、增加內部合規檢查次數並提交合規檢查報告的監管措施，對海通資管採取責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產品備案6個月的監管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員採取認定為不適當人選二年等監管措施。未來對於海通證券來説，即將面臨3項業務被暫停。

據悉，在2019年12月證監會指導滬深交易所發佈了《關於規範公司債券發行有關事項的通知》後，海通證券、海通資管仍存僥倖心理，在其他交易市場繼續從事相關違規行為。同時，海通證券、海通資管未將相關業務行為納入全面合規風控體系，業務隔離、利益衝突防範、債券交易管理等存在漏洞，公司合規風控機制存在缺失。

海通證券在公告中表示，公司將深刻反思，汲取教訓，進一步優化內控機制，通過健全債券制度體系、加強專題學習培訓、完善債券業務流程、提高合規檢查頻率等措施進行全面且深入的整改。公司將遵循穩健的經營理念，全面提升合規風險管理水平，切實履行勤勉盡責義務，堅守合規審慎經營底線。

值得注意的是，債券承銷是海通證券的重點業務。2020年公司年報顯示，全年主承銷金額4776億元，同比增長23%;債券業務各項排名均處於行業前列，企業債承銷金額397億元，保持行業第一;公司債承銷金額1494億元，排名行業第五。此次證監會的重罰，把海通證券債券承銷業務直接按下了暫停鍵。