高管家屬窗口期買賣股票 多氟多近兩個月後才對外披露

  白馬股多氟多9月17日晚間的一則公告,揭開了公司華麗袍子下的一些“蝨子”:公司的多名董監高家屬在窗口期買賣公司股票,並有短線交易行為產生。需要注意的是,今年以來,多氟多股價漲勢洶湧,同花順iFinD數據顯示,今年以來截至9月17日收盤,多氟多累計上漲幅度超過190%。

  儘管公司言辭歉意滿滿,但仍有投資者認為,從公告細節來看,這些交易大多發生在7月下旬,而公司時隔近兩個月的時間才對外披露這些信息,“公司內部治理顯然有漏洞。”

  “公司是不是存在信息披露問題,取決於公司的知情時間。”上海明倫律師事務所王智斌律師對《證券日報》記者説。

  根據公告所述,多氟多獨立董事孫敦聖的配偶李金明存在窗口期買賣股票及在6個月內買賣公司股票的行為;監事陳相舉的姐姐陳新愛、監事李娟的配偶羅萬祥、副總經理張小霞及其配偶梁小五存在6個月內買賣公司股票的行為。

  多氟多今年半年度報告披露時間為2021年8月26日,李金明則於2021年7月21日買入3800股公司股票,於2021年8月16日誤操作賣出3700股公司股票,導致出現窗口期買賣股票及短線交易行為。本次短線交易產生的收益為11285元。截至目前,孫敦聖持有公司股票0股,李金明持有公司股票100股。

  陳新愛則在9月1日買入200股,並在9月9日和9月10日分別將這200股賣出,短線交易產生收益410元,截至目前,陳相舉持有公司股票522864股,陳新愛持有公司股票0股;羅萬祥則在7月21日和7月22日分8次賣出了2.8萬股,又於7月22日買入3000股,收益180元。

  公司於2020年6月份實施股權激勵,2020年6月19日向梁小五授予2020年限制性股票10萬股,授予價格為5.56元/股;於2021年2月23日向張小霞授予2020年限制性股票預留股票5萬股,授予價格為11.01元/股。2021年7月16日,2020年限制性股票第一期解禁,梁小五賣出其股權激勵解鎖的40000股,本次短線交易產生的收益為147.65萬元。截至目前,張小霞持有公司股票48.17萬股,梁小五持有公司股票6萬股。

  在公告中,多氟多解釋,董監高們的交易行為是“根據公司公開信息進行的自主投資決策,不存在因獲悉內幕信息而交易公司股票的情形,本次短線交易所得收益已經全部上繳公司。”

  王智斌分析認為,“根據《證券法》189條之規定,除了盈利歸屬公司之外,高管短線交易還將面臨十萬元以上一百萬元以下的罰款。另一方面,多名高管存在短線交易問題,這也説明了公司管理層法律意識、秩序意識淡漠。”

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