智通財經APP獲悉，摩根士丹利(MS.US)銀行家Pawan Passi在與大宗股票買賣投資者溝通過程中建立的關係正受到美國當局的密切關注。
據悉，Passi等人涉嫌在大宗交易前向投資者透露股票出售規模以使其獲取不正當的利益。2021年華爾街大宗交易的規模接近700億美元，為五年來最高水平，而大摩是活躍度最高的銀行。
按價值計算，大摩主導了逾四分之一的交易，並賺取了逾3億美元的費用。此外，高盛在此類交易中也非常活躍。
援引知情人士的話稱，調查已經開始調查Passi與對沖基金公司高管之間的溝通，其中包括Citadel LLC旗下的Surveyor Capital和Element Capital Management。媒體稱，規模較小的公司也在當局考慮之列，包括CaaS資本管理公司和Islet Management公司。
本週一，有報道稱，SEC和司法部正在調查摩根士丹利和高盛是否在大規模股票出售前向對沖基金客户提供了不當信息。
知情人士稱，除了Passi之外，被捲入調查的銀行家還包括瑞士信貸(CS.US)股票資本市場集團風險主管Felipe Portillo、高盛合夥人Michael Daum和巴克萊(BCS.US)美國股票現金交易主管Michael Lewis。2018年以前，Michael Lewis在摩根士丹利工作。
目前還沒有任何指控，也沒有人被指控有不當行為。這些公司的高管名單並不一定意味着他們是調查的中心，但它顯示了調查的廣泛範圍。知情人士稱，SEC或司法部並沒有直接聯繫到每一家被點名的公司或高管。