本文轉自：券商中國
故障發生半個月後，招商證券收到了來自監管的行政監管函。
深圳證監局在4月2日發佈的公告表示，招商證券在2022年3月14日的網絡安全事件中，存在變更管理不完善，應急處置不及時、不到位等問題，故決定對招商證券採取責令改正的行政監管措施。
值得注意的是，近幾年不少券商都在不斷加強對信息技術的投入力度。以招商證券為例，2021年其信息技術投入高達11.92億元，相比於2019年的6.53億元，增長幅度為82.54%；與此同時，其2021年信息技術人員數量已達到1141人，相比於2019年的366人，增長了2倍還多。
交易故障遭監管關注
3月14日開盤後，陸續有網友反映招商證券交易系統出現系統故障，包括交易頁面無法成交，無法撤回等問題。
3月15日，招商證券回應稱，前一日的故障系集中交易回報系統出現處理延遲等故障，導致部分客户未能及時收到成交回報信息、撤單交易受影響。“我們立即調動資源，緊急排查，反覆驗證、測試，故障已排除，系統服務恢復正常”。
深圳證監局在公告中指出，招商證券在前述網絡安全事件中的問題，違反了《證券期貨業信息安全保障管理辦法》以及《證券基金經營機構信息技術管理辦法》相關規定。具體包括：
《證券期貨業信息安全保障管理辦法》第二十二條核心機構和經營機構開展信息系統新建、升級、變更、換代等建設項目，應當進行充分論證和測試。
第三十二條第一款 核心機構和經營機構應當建立信息安全應急處置機制，及時處置突發信息安全事件，儘快恢復信息系統的正常運行，並按照規定進行報告，不得遲報、漏報、瞞報。
《證券基金經營機構信息技術管理辦法》第二十二條第一款 證券基金經營機構重要信息系統上線或發生重大變更的，應當制定專項實施方案，並對信息系統上線或變更操作行為進行審查、確認和跟蹤。
第三十六條 證券基金經營機構藉助信息技術手段從事證券基金業務活動的，應當建立信息技術應急管理的組織架構，確定重要業務及其恢復目標，制定應急預案，配置充足資源，穩妥處置信息技術突發事件，並積極開展應急演練和信息技術應急管理的評估與改進。
第四十二條 證券基金經營機構應當按照中國證監會有關規定，建立信息安全事件的分級響應機制，明確內部處置工作流程，確保相關信息系統及時恢復運行。
為此，深圳證監局決定對招商證券採取責令改正的行政監管措施，要求其應進一步加強重要信息系統建設的統籌規劃，充分了解系統架構及內部運行機制，強化研發、測試、上線、升級變更及運維管理，完善應急處置機制，保障關鍵崗位人員的專業能力和數量配置，確保信息系統安全平穩運行。
同時，招商證券還應對此次事件相關責任人員進行內部責任追究，於3個月內完成上述整改工作並向深圳證監局報送整改報告。
信息投入力度持續增加
截至目前，共有21家上市券商在年報中披露了信息技術投入，整體數據相比去年同期繼續快速增長。其中華泰證券共投入22.28億元，繼續領跑行業；與此同時，中金公司、招商證券、海通證券、中信建投四家上市券商的信息技術投入同樣超過了10億元，分別為13.46億元、11.92億元、11.76億元和10.93億元。
不過值得注意的是，儘管國泰君安證券和中信證券並未在披露2021年的信息技術投入金額，但中證協數據顯示，在2020年，這兩家券商的信息技術投入分別為13.98億元和13.74億元，僅次於華泰證券。
事實上，券商對信息技術的重視程度可以説與日俱增。以招商證券為例，年報數據顯示，其2021年共有信息技術人員1141人，相比於2020年的536人，同比增長113%，更遠遠高於2019年的366人。而若從信息技術人員佔總員工比例來看，2019年至2021年，這一比例分別為4.19%。5.81%和9.5%，充分顯示了招商證券對IT人才招攬的重視。
而從投入金額來看，2021年，招商證券信息技術投入11.92億元，佔2020年母公司營業收入的6.32%。而在2020年和2019年，其信息技術投入分別為9.94億元和6.53%億元，平均每年投入增加2-3億元。
在2021年年報中，招商證券稱，報告期內，該公司制定了“十四五”數字化規劃，完成金融科技及數字化發展的頂層設計。其雲原生架構的新一代核心業務系統二期順利上線，三期着手試運行，打造業內首家雲原生架構的核心交易系統，並率先將分佈式數據庫用於核心交易歷史查詢。
責編：李雪峯