日前，國金證券發佈關於山東海科新源材料科技股份有限公司（下稱“海科新源”）首發股票並在創業板上市之輔導工作總結報告。經濟導報記者查閲該報告獲悉，今年3月，國金證券便向監管層提交了輔導總結報告，並提出輔導驗收申請。總體來看，海科新源接受輔導的總時間為6個月。
值得注意的是，在上述總結報告提交前夕，達晨創鴻、華實致遠等基金“突擊”入股，成為海科新源的新股東。
公司共有27名股東
據披露，海科新源成立於2002年，註冊資本1.67億元，公司法定代表人為張生安，註冊地位於東營市。公司是一家以鋰離子電池電解液溶劑產品為主的新能源材料和特種化學品製造商，產品主要涉及碳酸酯系列電解液及工業溶劑等品類。
截至該總結報告出具日，海科新源共有27名股東。其中，海科控股持有海科新源81.21%股權，其餘股東持股比例均在2.65%（含）以下。
經濟導報記者獲悉，2020年9月4日，海科新源與國金證券簽訂了輔導協議，海科新源於2020年9月9日進入上市輔導階段。同年11月30日，國金證券向山東證監局報送了第一期輔導工作報告，主要內容為：海科新源註冊資本由1.39億元增加至1.62億元，新增註冊資本由杭州璟侑叁期股權投資合夥企業（有限合夥）等9家投資者認購；輔導工作與盡職調查進展，涉及海科新源歷史沿革、主要股東、同業競爭與關聯交易、公司治理及規範運作、公司獨立性情況等方面。
2021年2月3日，國金證券向山東證監局報送了第二期輔導工作報告，主要內容為：海科新源註冊資本由1.62億元增加至1.67億元，公司還新增了三名股東——達晨創鴻、華實致遠、財智創贏。
經濟導報記者查閲海科新源的股權結構獲悉，目前，達晨創鴻持股比例為1.82%，華實致遠持股比例為1.00%，財智創贏持股比例為0.17%。此外，濰坊北汽、珠海北汽也位居海科新源股東之列，二者持股比例分別為1.16%、0.50%。
企查查的信息顯示，達晨創鴻成立於2020年8月，註冊地位於深圳市福田區，註冊資本2.40億元。該公司雖然設立尚不足一年，但已投資了數十家企業。股權結構顯示，深圳達晨創投和湖南電廣傳媒分別持有達晨創鴻41.67%的股份，達晨財智持有其餘16.67%的股份。事實上，當初達晨創鴻的設立，便是為了捕捉科創板、創業板註冊制改革等中國多層次資本市場改革發展的機遇。
規範了同業競爭問題
“經過輔導小組的輔導，海科新源已經建立了良好的公司治理結構，形成獨立運營和持續發展的能力，公司具備進入證券市場的基本條件。”國金證券表示。
國金證券同時介紹，為滿足上市公司獨立性的要求，輔導機構督促發行人完善公司內部架構，充實人員配置。在輔導期滿後，發行人能夠完整規範獨立運營，具備獨立面向市場運營的能力；在輔導過程中，輔導機構發現，該公司尚未建立完全符合上市公司要求的相關議事規則。經過整改，公司規範了“三會”機構設置和議事規則，完善了獨立董事制度，建立健全了公司治理機制。
值得注意的是，海科新源隸屬於海科集團旗下。海科集團官網介紹，其成立於1988年，現已發展成一家集石化能源、新能源材料、特種化學品、消費與醫藥化學、互聯網物流、國際貿易等多位一體的綜合性企業集團，曾榮獲“中國企業500強”“中國製造業500強”等稱號。集團總資產達185億元，截至2020年底，集團銷售額達653億元。
輔導機構發現，海科集團旗下公司眾多，部分公司所處業務雖與海科新源不存在直接競爭關係，但均屬於石油化工產業鏈。輔導期間，輔導機構會同發行人律師，對發行人及發行人實際控制人控制的公司經營範圍及實際業務進行了梳理，清理了與發行人存在潛在同業競爭業務公司的經營範圍，規範了同業競爭問題，並取得了發行人實際控制人出具的書面承諾。
此外，海科新源在報告期內與關聯方存在關聯交易的情形，輔導機構協助其完善關聯交易決策制度，逐步減少了關聯交易。
提升柔性生產能力
“公司的生產任務已經排滿，公司正在積極擴產，以滿足市場需求。”海科新源銷售總監潘毅日前表示。
據悉，2021年第一季度，動力電池、小動力、儲能電池等市場保持高增長態勢，電解液出貨量也由此大幅提升，市場進而對溶劑產生了強勁需求。
潘毅認為，2021年全年，電解液溶劑市場需求都將保持高增長態勢，加上歐洲、美國等海外電動汽車銷量進一步增長，國內溶劑生產廠商有望迎來極佳的發展機會。
不過，國內溶劑生產商也面臨不小的挑戰，比如，上游環氧丙烷等原材料漲價和供應緊張，會給溶劑生產商在降成本和生產交付方面帶來很大壓力；動力電池客户對不同規格、不同品類的溶劑定製化要求越來越高，也給溶劑生產商帶來了挑戰。
對此，海科新源的應對策略是，在擴充產能規模的同時，公司佈局原料配套一體化，保障原材料供應穩定和降低採購成本；同時，進一步提升定製化產品的研發生產能力，對生產工藝和技術進行改進，提升柔性生產能力。
隨着海科新源上市輔導收官，公司衝刺創業板能否成功？一切還需拭目以待。(經濟導報記者 杜海)
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