10月23日,轉債市場火爆行情持續,智能轉債、銀河轉債、華體轉債、同德轉債、聯得轉債等恢復交易後漲幅擴大至逾30%,盤中第二次臨停。此前20只轉債漲幅達20%,盤中臨時停牌。
10月22日晚間,正元轉債的正股正元智慧收到深交所關注函,股票及可轉債10月23日起停牌核查,算是監管正式出手管制次輪可轉債暴漲行情首例。
關注函表示,對正元轉債的異常波動表示關注,要求正元智慧自查公司的經營情況、併購事項,並就公司股票和可轉債價格走勢進行分析。
正元智慧表示,因公司可轉換公司債券交易價格有大幅波動,經公司申請,公司股票(證券代碼:300645)及可轉換公司債券(債券代碼:123043)將於10月23日開市起停牌,公司將就近期二級市場交易的相關事項進行必要的核查,待公司完成相關核查工作並披露核查結果後復牌。
值得注意的是,滬、深交所於今年7月24日發佈《關於做好向不特定對象發行的可轉換公司債券投資者適當性管理工作的通知》,要求自2020年10月26日規則實施後,參與向不特定對象發行的可轉債申購、交易的,應當以紙面或者電子形式簽署《向不特定對象發行的可轉換公司債券投資風險揭示書》。10月26日開始,未簽署《風險揭示書》的投資者,不能申購或者買入可轉換債券,已持有相關可轉債的投資者可以選擇繼續持有、轉股、回售或者賣出。為了不影響投資者的正常投資,各投資者應趕緊在理解相關風險的基礎上,及時簽署風險揭示書。
這意味着,未簽署風險揭示的投資者進行可轉債將受到影響。