本週三，美國金融業監管局（FINRA）接受了摩根士丹利（Morgan Stanley Smith Barney LLC）的和解提議。
據調查，從2014年2月到2017年4月，摩根士丹利向美國證券交易監督委員會（SEC）和FINRA提交了至少869張不正確的藍表（Blue Sheet），誤報了至少156,678筆期權交易的信息。因此，摩根士丹利違反了《證券交易法》第17（a）（1）條及其下的規則17a-4（j）和17a-25，以及FINRA第8211、8213和2010條規定。
FINRA首次於2016年底發現了摩根士丹利的藍表錯誤，當時摩根士丹利提交的藍表信息被證明與客户賬户對賬單中反映的信息不一致——對兩筆買入和兩筆賣出的交易，藍表顯示客户關閉了期權頭寸，而實際上是開立了期權頭寸。
這些錯誤也在公司提交的其他藍表中重複出現。目前摩根士丹利確定是人為因素造成了上述錯誤，並同意接受FINRA譴責、繳納87.5萬美元的罰款。