極目新聞記者 胡浩
5月14日，藥明康德（股票代碼603259）發佈公告稱，針對公司股東上海瀛翊投資中心（有限合夥）（以下簡稱“上海瀛翊”）違規減持的事項，證監會擬對上海瀛翊處以2億元罰款。據悉，這是新證券法實施以來因違規減持被處罰的首個案例。
公告稱，公司股東上海瀛翊收到了證監會下發的《行政處罰事先告知書》。告知書顯示，2021年5月14日至6月8日，藥明康德股東上海瀛翊通過集中競價交易系統減持公司合計約1724.97萬股，約佔公司總股本的0.7%，減持價格區間為143.49元/股至176.88元/股，減持總金額為28.94億元。
證監會擬決定，對於上海瀛翊未按規定履行信息披露義務及轉讓股票不符合法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定的行為，責令上海瀛翊投資中心（有限合夥）改正，給予警告，並處以2億元的罰款。
5月13日晚間，證監會官網發佈答記者問回應市場關切。證監會表示，2021年5月，藥明康德股東上海瀛翊違規減持股份，違反了《證券法》《上市公司股東、董監高減持股份的若干規定》（以下簡稱《減持規定》）有關規定，證監會擬依照《證券法》第186條對上海瀛翊做出行政處罰。
上市公司股東、董監高違規減持股份，破壞證券市場秩序、損害投資者權益，一直以來是證監會監管執法的重點。新《證券法》第36條專門對股份減持行為做出規範，要求不得違反證監會關於持有期限、賣出時間、賣出數量、賣出方式、信息披露的規定，並應當遵守證券交易所的業務規則，同時還明確了罰則。上市公司股東、董監高應當認真學習、嚴格遵守。違反上述規定的，要承擔相應的法律責任。
針對股東、董監高減持股份，《證券法》提出信息披露的原則性要求，《減持規定》堅持“以信息披露為核心”的監管理念，對事前、事中、事後信息披露做出具體、細化規定，例如，上市公司大股東、董監高通過集中競價交易減持股份的，應當在首次賣出15個交易日前預先披露減持計劃等。這是保護中小投資者權益的重要制度性安排，也是境外成熟市場的普遍做法。在減持股份過程中違反信息披露要求的，屬於典型的違規減持行為。相關主體應當深刻理解規則內涵、充分認識違規責任、自覺遵守有關要求，促進形成良好市場生態和環境。
下一步，證監會將切實執行《證券法》和中辦、國辦聯合發佈的《關於依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，堅決依法查處違規減持行為，引導股東、董監高規範、理性、有序減持，維護資本市場交易秩序。