監管重拳出擊 年內40家上市公司被立案調查
今年以來，監管層嚴厲打擊證券違法違規行為。根據WIND統計，年內已有40家公司被證監會立案調查，超出去年全年。其中，大多數公司是因為涉嫌信息披露違法違規而被立案。被立案調查的公司股價紛紛大跌，如*ST勝利和*ST聯絡10日雙雙跌停。業內人士表示，監管層嚴厲打擊違法違規行為有助於淨化市場環境，對於資本市場的中長期健康發展不無裨益。
兩家公司被立案調查跌停
*ST勝利7日晚公告稱，公司已於當日收到證監會《調查通知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，根據有關規定，證監會決定對公司立案調查。
儘管公司沒有披露被查原因，但市場普遍認為這與公司此前併購標的財務造假有關。公司2015年收購蘇州智誠光學，智誠光學主營手機、平板電腦等移動智能終端液晶顯示器視窗防護玻璃的研發、生產和銷售。
今年4月28日，*ST勝利宣佈對公司前期會計差錯更正及追溯調整相關財務數據，並對2016年、2017年、2018年三年的年報相關內容作出修訂，上市公司年報連續存在業績虛增。其中，2018年，應收賬款多計4.14億，存貨多計2.21億，應付票據及應付賬款7605萬，未分配利潤多計6.67億。
同日，*ST聯絡公告稱，公司及實際控制人何志濤收到《調查通知書》，因公司及何志濤涉嫌信息披露違法違規，證監督會決定對公司及何志濤進行立案調查。
*ST聯絡前身是新世紀，業績持續下滑之後，於2014年進行重大資產重組，置入北京數字天域100%的股權，公司控股股東變更為何志濤、郭靜波、陳理。然而，跨界容易整合難。
雖然公司最近幾年營業收入暴增，2017年至2019年分別為123.45億元、139.89億元、124.68億元，然而淨利潤卻背道而馳，分別為6523萬元、-6.69億元、-32.4億元，扣非淨利潤分別為1.64億元、-16.20億元、-32.10億元。
*ST勝利和*ST聯絡10日雙雙被巨單封死跌停。截至收盤，*ST勝利報1.9元，不足歷史高點的兩成，*ST聯絡報1.33元，不足歷史高點的5%，投資者均損失慘重。從目前看，兩家公司均面臨被投資者索賠和退市的風險。
大多因涉嫌信批違法
根據統計，截至9日，今年以來已有40家公司宣佈被證監會立案調查。其中約七成被立案調查公司為ST或退市公司，如神霧退、退市銀鴿等。
從被立案原因來看，大多涉嫌信息披露違法違規，也有少數公司涉嫌未按規定披露信息、未按期披露定期報告、誤導性陳述等而被立案調查。
記者注意到，部分公司更是被兩度立案調查。如暴風集團5月20日晚公告，因公司未按期披露定期報告，涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對其立案調查。去年9月4日，暴風集團也因涉嫌信息披露違法違規，被證監會立案調查。
著名經濟學家宋清輝指出，“近年來被立案調查的家數越來越多，顯示出監管層打擊證券違法違規行為的決心，也説明了證監會針對上市公司監管持續加強、全面落實資本市場違法犯罪行為‘零容忍’。部分被立案調查的公司面臨較大的退市風險，投資者應注意迴避，不要因為大跌而盲目抄底、火中取栗。”
今年3月新證券法正式實施，其中一大亮點就是大幅提高對證券違法行為的處罰力度，提高違法成本。對於信息披露有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的行為，證監會將責令改正、給予警告、並處以最高一千萬元的罰款。
證監會最新數據顯示，今年上半年新增各類案件165件，辦結154件，向公安機關移送涉嫌證券犯罪案件和線索共59件，作出行政處罰決定98份，罰沒金額合計38.39億元。其中包括對宜華生活、豫金剛石、維維股份等35家上市公司涉嫌信息披露違法行為立案調查，對43起虛假陳述案件做出行政處罰。
讀創編輯陳燕青