上交所：防範違規亂象在科創板重演 嚴肅處理發行承銷“抱團壓價”

北京商報訊（記者 馬換換）3月1日晚間，上交所官網發佈2021年度一線監管情況通報顯示，防範違規亂象在科創板重演，嚴肅處理發行承銷“抱團壓價”。

註冊制改革堅持以信息披露為核心，上交所落實註冊制“三原則”，壓嚴發行人信息披露第一責任，壓實中介機構核查把關責任，嚴格把好入口關；優化調整發行承銷規則，規範科創板發行定價秩序；緊緊圍繞提高上市公司質量這個重點目標，強化科創板上市公司持續監管，防範市場亂象重演。

一是及時查處審核環節信披違規；二是抓早抓小為科創企業立規矩；三是嚴肅處理發行承銷“抱團壓價”。

上交所進而指出，為增強市場化定價機制的有效性，提高網下投資者的合規報價意識，針對“抱團壓價”等違規行為，堅決將網下投資者、承銷機構、戰略配售投資者等納入監管範圍，全年實施監管措施19單，涉及網下投資者11家、承銷機構3家、戰略投資者1家。主要涉及的違規情形包括網下投資者參與新股詢價內控制度不健全、決策流程不規範、內部研究不充分；承銷機構業務操作失誤、戰略投資者配售核查不到位等；本年度還首次對戰略投資者以非自有資金參與發行人戰略配售的違規行為予以書面警示。