閻慶民：上市公司是資本市場踐行“人民性”的源頭基礎
6月6日，中國上市公司協會（以下簡稱協會）2020年年會暨第二屆理事會第十次會議在京召開。中國證監會黨委委員、副主席閻慶民出席並講話，宋志平會長主持並致歡迎辭。協會在京理事會、監事會代表，中國證監會辦公廳、發行部、上市部等9個相關部門及系統單位代表現場參會；非在京代表通過視頻方式參會，共計300餘人參加了本次年會。
閻慶民副主席表示，上市公司是實體經濟的“國之重器”，是雙輪驅動發展的“重要載體”，是履行社會責任的“模範代表”，也是資本市場踐行“人民性”的源頭基礎。截至5月末，我國境內上市公司總計3,868家，總市值59.61萬億元，繼續保持全球第二大市值的股票市場地位。儘管受到新冠肺炎疫情影響，實體上市公司總體盈利水平較同期有所下降，但部分行業轉危為機、轉產擴能，新業態、新行業有力發揮了託底支撐作用。廣大上市公司展現出了“幹在實處、走在前列、勇立潮頭”的優秀中國企業形象，共有1,196家上市公司贈款捐物，累計摺合資金約67億元。同時，上市公司投資者關係管理及投資者保護的意識逐步增強，上市公司敬畏投資者的文化氛圍正在形成。今年兩市上市公司預計現金分紅1.36萬億元，再創歷史新高；今年1-5月，實施股份回購的上市公司達199家，金額147.31億元。投資者特別是中小投資者的獲得感進一步增強，為維護疫情期間的市場穩定發揮了重要作用。
他指出，上市公司取得巨大成績的同時，財務造假、違規擔保、資金佔用、操縱股價等違法犯罪行為屢禁不止，出現了一些影響惡劣的典型案例，引起了市場廣泛關注。其中，財務造假嚴重挑戰信息披露制度的嚴肅性，嚴重毀壞市場誠信基礎，嚴重破壞市場信心，嚴重損害投資者利益，是證券市場的“毒瘤”，必須堅決從嚴從重打擊。今年國務院金融穩定發展委員會召開的三次會議，明確提出要堅決打擊資本市場造假行為。2019年以來，證監會累計對22家上市公司財務造假行為立案調查，對18起做出行政處罰，向公安機關移送6起。上市公司存在的問題根源可以歸納為誠信意識不足、公司治理有效性不足、公眾公司責任義務缺位。
他強調，上市公司應當肩負起規範發展、提高質量的第一責任和主體責任，堅持敬畏市場、敬畏法治、敬畏專業、敬畏投資者，牢記初心使命，在新時代資本市場建設中展現擔當作為，“守法合規、誠實守信、規範治理”是對上市公司的基本要求。
他認為，多措並舉提升上市公司質量，給投資者一個真實、透明、合規的上市公司，是保護投資者合法權益的根本手段，也是上市公司監管工作的初心使命。對於上市公司監管工作，一是堅持制度優先，推動上市公司誠信合規。對照新《證券法》，全面梳理完善上市公司監管法規制度。二是堅持問題導向，持續強化上市公司監管。不斷提高違法違規成本，進一步淨化市場環境、維護市場秩序。加強對上市公司內控制度及信息披露的監管，通過加大培訓力度，真正抓住“關鍵少數”。三是堅持風險管控，防範化解上市公司重點領域風險。平穩有序推進股票質押風險化解，不斷健全退市機制，實現優勝劣汰。四是進一步提升上市公司監管效能。積極督促上市公司樹立企業上市和“思想”上市同步，既要“形似”更要“神似”，加大對存量優秀上市公司的新聞宣傳，講好上市公司故事，營造上市公司高質量發展的良好輿論環境。推動監管轉型，繼續加大“有獎舉報”力度，發揮社會監督作用。
宋志平會長以“努力做好協會工作推動提高上市公司質量”為題發表講話。他表示，提高上市公司質量，包括治理質量和運營質量的理念已經形成共識，市場化法治化的監管體系日益完善，上市公司質量的提高邁開了步伐。儘管企業面臨着疫情影響下巨大的風險和挑戰，但幫扶企業渡過難關的政策效果正在不斷顯效。上市公司應發揮能動性，為抗疫和經濟恢復做貢獻，為投資者作出貢獻。他指出，提高上市公司質量是當前協會和上市公司工作的重中之重，呼籲上市公司應充分認識新《證券法》出台的重大意義，提高公司治理水平，優化公司內部制度，加強公司合規、風控以及董監高等公司內部人員的培訓，避免因不知情、更新不及時、管理不到位等問題引發不必要的違規行為，要形成自我約束、自我規範、自我促進的機制，全面提升公司質量。協會將進一步加強自身建設，努力實現會員、培訓、服務全覆蓋，進一步提升服務會員的系統性、針對性和有效性。
中國（海南）改革發展研究院院長遲福林發表主旨演講，解讀《海南自由貿易港建設總體方案》。他指出，通過加快推動由商品和要素流動型開放向規則等制度型開放轉變，加強與東南亞國家在經貿、旅遊方面的交流合作，主動適應國際經貿規則重構新趨勢，將助力我國建立開放型經濟新體制，深度融入全球經濟體系的前沿地帶。要充分學習借鑑國際自由貿易港的先進經營方式，儘快探索推動實施《總體方案》的落地，以產業大開放帶動產業大發展，不斷推進制度開放，提升政府效率，創建共建共享的文明社會治理體系，並探索適合自由貿易港建設的司法體制改革。以服務貿易自由便利、“零關税”“低利率”、人才制度創新等“早期安排”取得“早期收穫”，同時，打好“健康海南”和“免税購物”兩張牌，推進國際旅遊消費中心建設。海南對標國內一流營商環境，進一步激發市場活力，服務貿易自由便利，將對國家整體發展起到積極作用。上市公司是海南建設的主體，期待廣大公司來海南共同發展。
協會黨委書記、執行副會長宋麗萍作《2019年度理事會工作報告》和《2020年度工作計劃報告》。她指出，2019年，在證監會黨委的堅強領導下，在民政部的關心指導下，協會秉承“服務、自律、規範、提高”的工作宗旨，圍繞全面深化資本市場改革重點任務，多措並舉大力推動上市公司提高質量。2020年，協會將繼續嚴格按照黨中央國務院決策部署，努力做好“六穩”工作、落實“六保”任務，緊緊圍繞推動提高上市公司質量精準施工，積極主動作為，與會員企業共度時艱，增強緊迫感，推動解決上市公司反映的難點堵點問題，堅持底線思維助力企業儘快走出困境，切實履行好協會章程賦予的各項職責，積極反映會員訴求，發揮橋樑紐帶作用，提供優質服務，用實際行動譜寫助力資本市場高質量發展的新篇章。協會黨委委員、副會長畢曉穎作《2019年度財務工作報告》和《2020年度財務預算報告》。此外，會議還審議了《關於修訂〈中國上市公司協會章程〉的議案》《關於發佈〈上市公司獨立董事履職指引〉（修訂版）、〈獨立董事促進上市公司內部控制工作指引〉的議案》等相關事項。