原標題：國盛證券背後股東“大起底”，“鳳凰系”機構收穫證監會調查書
來源：資本深潛號
國盛證券被接管一個月內，證監會對其母公司國盛金控的股東再次“出手”！
8月14日晚，國盛金控披露公告：因涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司控股股東張家港財智投資中心（有限合夥）、深圳前海財智遠大投資中心（有限合夥）、北京鳳凰財鑫股權投資中心（有限合夥）以及北京鳳凰財智創新投資中心（有限合夥）立案調查。
這再次引發了市場的關注。
01
國盛金控四家“股東”被查
由於目前處於立案調查階段，國盛金控控股股東究竟有哪些的信息披露問題，還無從知曉。
《立案調查通知書》提及四家機構，分別是“張家港財智投資中心（有限合夥）“（原名”深圳前海財智發展投資中心（有限合夥“）、“深圳前海財智遠大投資中心（有限合夥）”、“北京鳳凰財鑫股權投資中心（有限合夥）”以及“北京鳳凰財智創新投資中心（有限合夥）”。
截至今年一季度末，上述四家合夥企業分別對國盛金控持有17.06%、13.35%、7.42%、3.49%的股權，合計超過40%的股份。
這四家企業也分列國盛金控的第一大、第三大、第五大和第八大股東。而擔任國盛金控的主要股東，也意味着就是國盛證券的主要控制股權平台。
02
“鳳凰系”浮出水面
更有意思的是，這四家合夥企業穿透後，其普通合夥人（實際對企業有掌控權）均為“北京鳳凰財富資產管理有限公司”。
而“北京鳳凰財富資產管理有限公司”則由“北京鳳凰財富控股集團”100%控股。
根據國家企業信用信息公示系統，北京鳳凰財富控股集團的股東有兩位，分別為杜力和張巍。
即國盛金控的法人代表杜力和總經理為張巍。
也就是説，此次監管機構調查的是國盛金控“面上”的實際控制人杜力掌控的控股平台的“信息披露違法違規”的問題。
03
“入主”過程頗具故事性
上述二人“入主”國盛金控的過程頗有故事性。
一句話，“鳳凰系”是一步步通過類似“蛇吞象”的併購方式，將國盛金控收入囊中。
首先要了解杜力和張巍二人。年報高管介紹中有如下描述：
杜力，1980年出生，中國國籍，無境外永久居留權，碩士研究生學歷。曾任廣東達意隆包裝機械股份有限公司董事長，現任公司董事長、子公司國盛證券董事長等職。
不過杜力在2010年之前的部分從業經歷有多個“空白期”，也無太多解釋。
張巍也是1980年生，曾任江蘇通達動力科技股份有限公司副總經理、董事會秘書，北京鳳凰財富投資管理有限公司總經理，北京鳳凰財富控股集團有限公司總裁。
兩位“80後”，是怎樣在幾年間掌控了數百億資產的國盛金控和它旗下的國盛證券的呢？
公開報道指出，2011年起杜力開始以“鳳凰”、“前海”冠名的機構出現於中國資本市場。
2015年，杜力開始控股華聲股份，之後通過發行股份及支付現金的方式，購買國盛證券100%股權，交易價格為69.3億元。最終，華聲股份以“蛇吞象”方式入主，股票名稱也更名為國盛金控。
2016年5月，國盛金控前十大股東開始出現前海財智發展、前海財智遠大、鳳凰財鑫股權、鳳凰財智創新四家有限合夥企業，也就是上文提及的被立案調查的機構。
04
實控人多次參與互金項目
但關於杜力本人的消息不多，此前有傳聞稱他早年為江浙地區遊資。但這似乎很難解釋其收購上市公司的資金來源全部是個人自有資金和借貸資金的情況。
控股國盛後，杜力的“觸角”還伸向眾安在線、趣店等知名中概股，以及諸多互聯網金融公司，輻射互聯網保險、消費金融等領域。
有報道稱，2015年杜力更為趣店創始人羅敏解斥資20億幫助其拆分了困擾許久的VIE結構。
另外，在他控制的平台中還出現了一些其他類型的機構股東身影。
05
此次被查背後邏輯如何？
此次監管機構一口氣對國盛證券的母公司的四家主要股東進行調查，原因其來有自。
不能忽略的是，一個月前的7月中旬，國盛金控子公司國盛證券和國盛期貨剛剛因隱瞞實際控制人或持股比例，治理失衡，被監管機構實行接管。
按照安排，接管期限為2020 年 7 月 17 日起至 2021 年 7 月 16 日。監管機構組織了相應接管組 。
具體來講：接管後，接管組行使被接管公司的經營管理權，接管組組長行使公司法定代表人職權。被接管公司的股東大會或股東會、董事會、監事會及經理層停止履行職責。
值得注意的是，證監會委託中航證券及招商證券成立國盛證券託管組，委託國泰君安期貨有限公司成立國盛期貨託管組，分別託管國盛證券、國盛期貨。
國盛金控披露的2020年上半年業績預告顯示：歸屬於上市公司股東淨利潤虧損1.05至1.45億元，上年同期盈利2.80億元。
對於業績變動的原因，國盛公告稱：本期實現的股票自營業務收益（公允價值變動收益和投資收益合計）同比下降；公司自 2019 年 12 月 13 日起對持有的 QD 股權按長期股權投資核算，而上年同期按交易性金 融資產核算並確認了較大金額的公允價值變動收益。
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責任編輯：逯文雲