英國金融行為監管局（FCA）近日發佈了一份關於Worldspreads前CEO Conor Foley的最終通知，公開譴責他濫用市場，並禁止他擔任任何與受監管活動相關的角色。
據FinanceFeeds報道，FCA於2020年7月發佈了一份決定通知，對Foley先生處以658,900英鎊的經濟處罰。Foley先生隨後提供了其嚴重經濟困難的證據。因此，FCA對其進行了公開譴責，以代替經濟處罰。Foley先生還撤回了向上級法庭提交的申請，要求複核FCA的決定通知。
Foley先生是WorldSpreads Limited (WSL)及其控股公司WorldSpreads Group plc (WSG)的前CEO，他曾參與起草WSG於2007年8月在倫敦證券交易所另類投資市場上市前的准入文件。這些文件含有誤導性信息，並遺漏了投資者為對該公司作出知情決定所需的關鍵信息。特別是，這些文件沒有提到一些WSG高管向WSG及其子公司提供了大量貸款。這一點也從未在公司年度賬目中披露。
文件也沒有提到WSG的某些子公司與公司高管在內部對沖大量的交易風險的內部對沖策略。至少在2009年之前，年度賬目中都沒有披露這一點。
在2010年1月至2012年3月期間，WSG的股票在WSL客户的交易賬户上被下了大額差價賭注，其條款使WSG年度賬目中關於其信貸政策的陳述變得虛假和具有誤導性。此外，Foley先生本人在兩個客户的賬户上進行了大額差價投注，而客户並不知情，這造成了對WSG股票的需求大於實際情況的假象。
Foley先生是KSL在2012年3月倒閉後，FCA對其採取行動的第三位也是最後一位高管。
FCA於2017年4月對NSL的首席財務官Niall O'Kelly和財務總監Lukhvir Thind進行了罰款和發出禁令，原因是他們偽造了有關NSL客户負債及其現金狀況的關鍵財務信息，並將這些信息傳遞給了公司的審計師。到2011年3月31日，這些錯報達到了1590萬英鎊。WSL無法支付這筆客户資金負債，最終導致其倒閉。