6月11日晚間，中國證監會官網發佈了對首創證券的處罰公告。公告顯示，2019 年下半年，首創證券在開展債券自營業務過程中存在以下兩點問題：一是，對債券交易的管控不足，在交易員和銀行賬户信息空白的情況下完成部分債券交易的審批流程，對交易對手方等要素的管理流於形式；二是，尚未建立現券交易的交易對手白名單及額度管理制度。
根據相關法律，證監會決定，對首創證券採取暫停債券自營業務3個月（存量自營債券可賣出，不得新增買入，為防範流動性風險而從事的必要債券交易除外）的行政監管措施。
同時，張志名作為公司分管固定收益事業部高管兼部門負責人，對上述違法行為負有領導責任。證監會決定，對張志名採取監管談話的監管措施。同時，證監會還責令首創證券限制張志名領取2019年績效獎金等基本工資以外的報酬等權利，已領取部分應退回公司。並責令張志名於2020年6月16日到北京證監局接受監管談話。
根據官網介紹，首創證券有限責任公司成立於2000年，是北京市國資委所屬北京首都創業集團有限公司控股的證券公司。公司註冊資本65000萬元人民幣，現有股東包括北京首都創業集團有限公司、北京能源集團有限責任公司等。
公司先後參股中關村股權交易服務集團有限公司、中證機構間報價系統股份有限公司，是中郵創業基金管理股份有限公司的重要股東，全資控股首創京都期貨有限公司（期貨子公司）、首正德盛資本管理有限公司（私募投資基金子公司）以及首正澤富創新投資（北京）有限公司（另類投資子公司），可為客户提供多元化金融服務。
首創證券現任董事長為吳禮順，註冊會計師，於2016年12月獲委任為首創環境執行董事兼主席。吳禮順持有美國馬里蘭大學史密斯商學院工商管理碩士學位，以及對外經濟貿易大學國際工商管理學院國際企業管理專業學士學位，2019年任首創證券董事長一職。
值得注意的是，2019年1月31日，北京市紀委官網公開曝光4起酒後駕駛公務用車違紀違法典型問題，其中第一起便涉及首創集團原副總經理、首創證券董事長謝德春。
據北京市紀委市監委通報，2019年1月10日晚，謝德春應邀參加私人聚餐，餐後，謝德春獨自駕駛單位公務用車回家，途中因醉酒駕車被公安機關查獲，被東城區人民法院判處拘役一個月。謝德春受到開除公職處分。
據悉，謝德春出生於1969年，為高級會計師；2002年，謝德春進入首創集團，歷任計劃財務部財務總監、副經理、總經理；2009年起任首創集團副總經理，兼任首創證券董事長、北京經濟發展投資公司董事長。同年3月，首創證券發佈公告稱，首創證券有限責任公司董事長謝德春先生因個人原因，不能履行董事長職權。