存在未按規定對個別經紀人進行執業前培訓等問題 國泰君安一營業部收警示函發佈於: 財經2021-04-30標籤: 國泰君安一營業部江蘇證監局證券經紀人管理暫行規定規定4月23日，江蘇證監局披露關於對國泰君安南京太平南路證券營業部採取出具警示函監管措施的決定。經查，國泰君安證券股份有限公司南京太平南路證券營業部存在以下問題：一是未按規定對個別經紀人進行執業前培訓；二