中國經濟網北京1月15日訊九鼎投資(600053.SH)昨日晚間發佈公告稱，公司間接控股股東同創九鼎投資管理集團股份有限公司（以下簡稱“九鼎集團”），現任九鼎集團董事長、現任公司董事吳剛，現任九鼎集團董事兼總經理、現任公司董事黃曉捷，現任九鼎集團董事兼副總經理、現任公司董事覃正宇，現任九鼎集團董事兼副總經理、現任公司董事長蔡蕾，現任九鼎集團董事兼副總經理、曾任公司董事吳強，曾任九鼎集團董事會秘書、曾任公司董事兼總經理古志鵬於2021年1月13日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）《行政處罰事先告知書》（處罰字[2021]1號）。涉嫌違規的事項類別：信息披露違法。
中國證監會擬決定：責令九鼎集團改正，給予警告，並處以六十萬元的罰款。對吳剛給予警告，並處以三十萬元的罰款。對黃曉捷、覃正宇、古志鵬給予警告，並分別處以十萬元的罰款。對蔡蕾、吳強給予警告，並分別處以五萬元的罰款。
此外，九鼎集團之控股股東同創九鼎投資控股有限公司（以下簡稱“九鼎控股”），現任九鼎控股執行董事、現任公司董事吳剛於2021年1月13日收到中國證監會《行政處罰事先告知書》（處罰字[2021]2號）。涉嫌違規的事項類別：利用他人賬户從事證券交易。
中國證監會擬決定：責令九鼎控股改正，沒收違法所得5.01億元,並處以1億元罰款；對吳剛給予警告，並處以10萬元罰款。
九鼎投資間接控股股東九鼎集團於2018年3月23日收到中國證監會《調查通知書》（編號：滬調查2018-1-068號），因涉嫌違反證券法律法規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會對九鼎集團進行立案調查。