4月13日，上期所官網披露了2021年3月查處違法違規行為情況。公告顯示，為切實強化風險防範，加強一線監管，規範期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權益，上期所持續對違法違規行為進行查處。
2021年3月份，上期所共查處異常交易行為138起，其中自成交超限31起，頻繁報撤單超限104起，大額報撤單1起，實際控制關係賬户組合並持倉超限2起，上期所通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客户進行電話提示144次，將20名客户和3個實際控制關係賬户組列入重點監管名單，在會員服務系統通報30次，並對其中7名客户採取限制開倉的監管措施並進行全市場公告。
實際控制關係賬户認定與協查方面，上期所對95組243名客户進行實際控制關係認定，對4組33名客户進行實際控制關係協查。
違規交易處理方面，上期所處理了涉嫌違規交易線索3起，其中市價指令報單等原因導致價格異常波動1起，錯單交易1起，涉嫌存在實控關係未申報1起，對相關會員和客户進行合規警示教育並採取相應監管措施。本月，上期所未進行立案調查。