充分發揮行政執法當事人承諾制度特色 證監會就兩項相關文件公開徵求意見

　　記者 邢 萌

　　11月29日，證監會分別就《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定（徵求意見稿）》（以下簡稱《規定》）和《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法（徵求意見稿）》（以下簡稱《承諾金辦法》）向社會公開徵求意見，意見反饋截止時間為2021年12月13日。

　　證監會表示，《規定》的起草堅持以下原則：一是發揮制度特色。充分發揮行政執法當事人承諾制度特色，及時賠償投資者損失，增強投資者羣體的獲得感和滿足感。二是穩步審慎推進。對於行政執法當事人承諾這一新型執法方式，總體上仍然按照穩步審慎的原則推進。在遵守上位法規定的基礎上，認真總結實踐經驗，嚴格限定適用範圍，細化完善辦理程序，確保新制度平穩落地實施。三是強化監督制約。建立嚴格的內外部監督制約制度，明確當事人承諾辦理部門與調查、處罰、投保、派出機構等各部門單位的職責分工，防範道德風險和利益衝突。

　　《規定》共23條，在《證券法》《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法（草案）》的基礎上，主要細化規定了適用條件、辦理程序、承諾金的管理使用等內容。主要內容包括以下幾個方面：一是嚴格限定適用範圍；二是釐清承諾辦理部門與調查、審理部門之間的協調銜接機制；三是明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協調配合；四是規定投資者賠付機制安排；五是明確派出機構在行政執法當事人承諾中的作用；六是加強監督制約，嚴防道德風險。

　　對於《承諾金辦法》，證監會表示，此次修改形成的《承諾金辦法》總體沿用了2015年發佈的《行政和解金管理暫行辦法》，並結合上位法和實踐需要進行修改完善，主要修改如下內容：一是根據《證券法》第一百七十一條的表述，將原“和解金”相關表述調整為“承諾金”，並刪除了相關定義條款。二是根據實踐中出現的具體情況對承諾金的管理方式進行了完善。三是加強投資者保護，鼓勵當事人積極賠付投資者，為當事人自行賠付投資者預留了制度空間。《承諾金辦法》的出台，將為加強投資者保護、使受損投資者獲得利益賠付提供堅實保障。有利於提升監管效能，穩定市場秩序。

　　下一步，證監會將根據公開徵求意見情況，對《規定》和《承諾金辦法》作進一步修改完善。