外匯天眼APP訊 : 8月19日晚，廣東錦龍發展股份有限公司（股票簡稱“錦龍股份”）公告稱，因涉嫌違反《證券公司股權管理規定》有關規定，證監會對公司立案調查。8月20日，錦龍股份控股子公司中山證券及相關人員收到行政監管措施決定書，深圳證監局對中山證券的多位高管認定不適當人選，同時對中山證券董事長、總裁、合規總監進行公開譴責。
資料顯示，錦龍股份主營為證券公司業務，主要依託控股子公司中山證券和參股子公司東莞證券開展，持有中山證券70.96%股權，東莞證券40%股份，參股華聯期貨有限公司3%股權。
有市場人士認為，錦龍股份遭證監會立案調查或與此前公司擬定增有關。8月4日，錦龍股份宣佈定增計劃，打算以每股13.47元向朱鳳廉定向發行2.64億股，共募集資金35.6億元。朱鳳廉是錦龍股份目前控股股東楊志茂的妻子，兩年前接替楊志茂擔任錦龍股份董事長，目前持有上市公司14.74%股權，若定增完成，朱鳳廉持股將上升至34.15%。同時，楊志茂將放棄所控制的錦龍股份35.3%股權（通過東莞新世紀公司持有27.9%、直接持有7.4%）對應的表決權。由此，朱鳳廉將成為錦龍股份的控股股東和實際控制人。對此，有媒 體聚焦“夫妻二人竟不是一致行動人”和“夫妻倒手錦龍股份控制權”等關鍵信息。深交所發關注函要求錦龍股份説明，楊志茂和朱鳳廉歷史上是否曾構成一致行動人，楊志茂和朱鳳廉在公司中擁有的權益是否應當合併計算等問題。
此外，行政監管措施決定書顯示，深圳證監局將對錦龍股份三項業務做出暫停一年的處罰，包括新增資管產品備案，新增資本消耗型業務（含股票質押式回購業務、融資融券業務、自營業務、需要跟投或包銷的承銷保薦業務），以自有資金或資管資金與關聯方進行對手方交易，包括債券質押式回購交易等。