中新經緯11月21日電 因向不具備基金從業資格員工下達基金及公募基金投顧產品銷售任務的情形，並將無基金從業資格人員的基金銷售關係及後續銷售業績提成下掛至其他營銷人員名下，申萬宏源西部證券有限公司石河子北四路證券營業部及李浩被新疆證監局警示。
證監會新疆監管局官網顯示，申萬宏源西部證券有限公司石河子北四路證券營業部存在向不具備基金從業資格員工下達基金及公募基金投顧產品銷售任務的情形，並將無基金從業資格人員的基金銷售關係及後續銷售業績提成下掛至其他營銷人員名下。
新疆證監局認為，上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》(證監會令第175號)第三十條第二款、第四十四條以及《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第133號，經證監會令第166號修正)第三條、第十條第一款的規定。
根據《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條的規定，新疆證監局決定對該營業部及李浩採取出具警示函的監督管理措施，並記入證券期貨市場誠信檔案。
新疆證監局要求該營業部應加強合規管理，強化內部控制，嚴格規範從業人員執業行為，切實防範風險，維護投資者合法權益。
來源：中國證券投資基金業協會官網
中國證券投資基金業協會顯示，申萬宏源西部證券有限公司具有基金從業資格的員工有777人，具有基金銷售業務資格的僅有2人。(中新經緯APP)