國融證券因投行業務不規範被採取監管談話，相關責任人收罰單

6月10日晚間，中國證監會發布三則公告均指向國融證券負責的上海富控互動娛樂股份有限公司資產重組項目。

公告顯示，國融證券擔任上海富控互動娛樂股份有限公司出售上海中技樁業股份有限公司重大資產重組財務顧問過程中，未對標的資產的收入、關聯交易及上市公司的對外擔保等情況進行審慎核查。

上述行為違反《上市公司重大資產重組管理辦法》（證監會令第127號，以下簡稱《重組辦法》）第六條和《上市公司併購重組財務顧問業務管理辦法》第二十一條的規定，按照《重組辦法》第五十八條、《財務顧問辦法》第三十九條的規定，證監會決定對國融證券採取監管談話的行政監管措施。國融證券合規負責人、投行業務負責人於2022年5月26日10時30分接受監管談話。

作為主辦人左宏凱、劉彥辰、羅舜被證監會認定為不適當人選，在2022年6月7日至2022年9月6日期間，不得擔任上市公司併購重組財務顧問業務相關職務或者實際履行上述職務。作為公司時任併購重組財務顧問業務負責人，楊亮對上述違規行為負有領導責任，證監會決定對其採取出具警示函的行政監管措施。

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