因債券承銷等業務中未勤勉盡責 財通證券及責任人被監管處罰

北京商報訊（記者 劉宇陽 郝彥）11月15日，浙江證監局發佈公告表示，經查，發現財通證券在從事債券承銷和受託管理業務過程中未勤勉盡責，未對業務人員行為進行有效管理，未對業務風險實施有效管控，未嚴格履行募集資金監督義務，存在部分文件及依據與實際情況不符的問題。

因此，浙江證監局決定對財通證券採取責令改正的監督管理措施。

此外，浙江證監局指出，李辰作為項目受託管理責任人、承做人，趙蒙作為公司債券融資總部負責人和項目負責人，郭欣昊作為項目的現場負責人，均對公司上述違規行為負有責任，因此均遭監管責令改正。