中國證監會、公安部日前聯合發佈2020年場外配資違法犯罪典型案例。證監會市場二部副主任劉雲峯在新聞發佈會上回答中國證券報記者提問時表示，減少投資者上當受騙，既需要查處場外配資平台，也需要加強投資者教育，壓縮場外配資活動的生存空間。
劉雲峯強調，下一步，證監會將堅決落實“零容忍”工作要求，與公安部等有關部門緊密協作配合，常態化打擊場外配資，嚴厲查處場外配資違法犯罪案件，切實保護投資者合法權益，全力保障資本市場健康發展。
劉雲峯在回答中國證券報記者關於“對場外配資平台的進一步處理措施”的提問時表示，證監會將持續監測清理場外配資平台，協調有關部門淨化網絡環境，支持公安機關嚴厲查處場外配資違法活動。
實現全鏈條打擊
“這些案例中，有的通過開發、銷售或使用配資分倉系統軟件，為投資者從事股票、期貨配資交易開立子賬户，並提供高槓杆交易資金，涉嫌非法經營證券期貨業務；有的涉嫌採用虛擬盤配資方式從事股票、期貨投資詐騙活動。”劉雲峯介紹。
具體來看，十大典型案例中，有六例為股票配資案。比如，在重慶“撮合網”股票配資案中，平台提供槓桿比例高達8倍的配資資金進行配資炒股，發展代理商招攬配資客户4萬餘名。2020年1月，重慶市公安機關完成收網抓捕，共取締配資公司1家、代理商25家，抓獲涉案人員153人，對其中52人採取刑事強制措施。再如，深圳聚牛匯友股票配資案是迄今為止廣東省打擊規模最大的實盤場外配資非法經營案。2020年6月，深圳市公安機關在深圳、上海兩地開展收網行動，共搗毀犯罪窩點10處，控制涉案人員50餘人，刑拘犯罪嫌疑人17人，涉及配資客户4500餘人，涉案交易金額達70億元，實現對配資公司、配資軟件開發商和“金主”的全鏈條打擊。
“場外配資目前呈現網絡化、複雜化和詐騙化等新情況。”南開大學金融發展研究院院長田利輝表示，不少平台利用互聯網開展運營，使用熟人營銷、開展類傳銷方式獲取客户；有些場外配資公司自行開發軟件、設置多個平台、接入衍生品交易，非法配資活動日趨複雜。還有一些場外配資公司已成為詐騙團伙的馬甲，客户資金從未真正進入市場，而是在配資平台內流動，形成虛擬盤交易。田利輝提醒，普通投資者風險承受能力有限，應高度警惕槓桿交易中的潛在風險，自覺抵制場外配資的誘導。
持續監測清理場外配資平台
劉雲峯指出，2020年，證監會、公安部堅決貫徹黨中央關於依法從嚴打擊證券違法活動的決策部署，對場外配資違法活動保持“零容忍”，緊密協作開展專項整治行動，以嚴打場外配資機構及軟件開發商為重點，加大案件查處懲治力度，淨化市場生態。
“在各方協同努力下，全年證監部門向公安機關移送或通報場外配資案件線索89件，配合公安機關查處19起場外配資犯罪重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700餘人，切斷多個跨區域場外配資黑色產業鏈，有效遏制了場外配資違法活動蔓延。”劉雲峯介紹。
劉雲峯在回答中國證券報記者關於“對場外配資平台的進一步處理措施”的提問時表示，證監會將持續監測清理場外配資平台，協調有關部門淨化網絡環境，支持公安機關嚴厲查處場外配資違法活動。他介紹，今年5月，證監會將繼續組織開展以“警惕團伙作案、勿入證券期貨投資圈套”為主題的全國防非宣傳月活動，將防範場外配資作為重點宣傳內容，通過多種方式、多個渠道集中宣傳，提高投資者風險識別和防範能力。
“在重視打擊場外配資的同時，應加強投資者教育，倡導價值投資、長期投資理念，也應做好投資人信息保護，避免配資平台通過違法購買信息的方式精準定位用户。投資人應考慮承受能力，儘量避免槓桿交易，選擇正規交易路徑。”中南財經政法大學數字經濟研究院執行院長盤和林認為。
田利輝表示，監管部門應繼續加強與公安部門合作，依據場外配資危害程度分別進行刑事追責、民事賠償，維持市場秩序。監管部門應該藉助媒體大力開展投資者教育，讓普通投資者知悉場外配資的風險和新情況。同時，監管部門可設置合理舉報獎金，鼓勵投資者舉報場外配資違法活動，形成常態化的全民監督合力。