一、 上市公司監管動態（2020年5月22日-5月28日）
本所對4宗違規行為進行紀律處分。
一是艾格拉斯(行情002619,診股)股份有限公司的控股股東浙江巨龍控股集團有限公司未在承諾期限內履行股權轉讓尾款支付承諾，存在超期未履行承諾情形。上述行為違反了本所《股票上市規則》等的相關規定。本所根據有關規定，對浙江巨龍控股集團有限公司給予通報批評的處分。
二是上海中堇翊源投資諮詢中心（有限合夥）作為巨人網絡(行情002558,診股)集團股份有限公司持股5%以上股東，存在短線交易行為。上述行為違反了本所《股票上市規則》等的相關規定。本所根據有關規定，對上海中堇翊源投資諮詢中心（有限合夥）給予通報批評的處分。
三是安徽盛運環保(行情300090,診股)（集團）股份有限公司存在以下違規事項：一是自2014年9月至2018年3月期間對9家關聯和非關聯公司提供擔保合計21.24億元，公司未及時履行審議程序及披露義務。二是公司實際控制人非經營性佔用上市公司資金，於2018年末餘額達14.99億元。三是截至2018年末，上市公司違規對外提供財務資助達2.4億元。四是公司2017年度業績預告、業績快報披露的2017年淨利潤與2017年年度報告經審計的淨利潤相比存在較大差異，且公司未及時進行修正。五是公司未及時披露其持有的金洲慈航集團股份有限公司8,826萬股股票被司法凍結的事項，公司未及時披露債務逾期事項。上述行為違反了本所《創業板股票上市規則》及《創業板上市公司規範運作指引》的相關規定。本所根據有關規定，對安徽盛運環保（集團）股份有限公司，公司實際控制人、時任董事長開曉勝，公司時任董事兼總經理王仕民，時任董事胡凌雲，董事劉玉斌，時任董事丁家宏，時任獨立董事韋文金、範成山，財務總監楊寶給予公開譴責處分；對公司時任董事會秘書祝朝剛給予通報批評處分；同時，對公司實際控制人、時任董事長開曉勝公開認定終身不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員。
四是松德智慧裝備股份有限公司原控股股東、實際控制人郭景松、張曉玲控制的中山市松德實業發展有限公司未按時向上市公司支付第二期股權轉讓款1.39億元，形成關聯方資金佔用。上述行為違反了《創業板股票上市規則》和《創業板上市公司規範運作指引》的相關規定。本所根據有關規定，對松德智慧裝備股份有限公司原控股股東、實際控制人郭景松、張曉玲、中山市松德實業發展有限公司給予通報批評的處分。
本所共對20宗違規行為發出監管函，其中16宗涉及信息披露及規範運作違規，4宗涉及違規減持股票。
16宗涉及信息披露及規範運作違規中，一是國家電投集團東方新能源股份有限公司2019年業績預告披露不準確且未披露業績預告修正公告。二是華塑控股股份有限公司對《關於籌劃非公開發行股票事項的提示性公告》的披露內容和披露過程存在不審慎的情形。三是陽光城(行情000671,診股)集團股份有限公司向公司合併報表範圍外或持股比例不超過50%的房地產項目公司提供財務資助，但未履行相關審議程序和披露義務。四是深圳市卓翼科技(行情002369,診股)股份有限公司控股股東夏傳武未及時披露其股份被司法凍結的事項。五是河南森源電氣(行情002358,診股)股份有限公司未及時披露收到政府補助的事項。六是北京久其軟件(行情002279,診股)股份有限公司未及時披露重大訴訟、仲裁事項。七是浙江金固股份(行情002488,診股)有限公司未達到計劃回購金額下限。八是浙江唐德影視(行情300426,診股)股份有限公司披露的2019年業績預告、業績快報中淨利潤與2019年年報披露的淨利潤差異較大且未及時披露修正公告。九是山東聯創產業發展集團股份有限公司披露的2019年業績預告、業績快報中淨利潤與2019年年報披露的淨利潤差異較大且未及時披露修正公告。十是深圳市麥捷微電子科技股份有限公司披露的2019年業績預告、業績快報中淨利潤與2019年年報披露的淨利潤差異較大且未及時披露修正公告。十一是上海華峯超纖(行情300180,診股)科技股份有限公司披露的2019年業績預告、業績快報中淨利潤與2019年年報披露的淨利潤差異較大且未及時披露修正公告。十二是吉藥控股(行情300108,診股)集團股份有限公司披露的2019年業績快報中淨利潤與2019年年報披露的淨利潤差異較大且未及時披露修正公告。十三是吉峯三農科技服務股份有限公司披露的2019年業績預告、業績快報中淨利潤與2019年年報披露的淨利潤差異較大且未及時披露修正公告。十四是通源石油(行情300164,診股)科技集團股份有限公司披露的2019年業績預告、業績快報中淨利潤與2019年年報披露的淨利潤差異較大且未及時披露修正公告。十五是萬向新元科技(行情300472,診股)股份有限公司未及時對前期關聯交易履行審議程序和信息披露義務。十六是融捷健康(行情300247,診股)科技股份有限公司2020年2月在“互動易”平台回覆信息時未充分提示風險，未客觀、準確、完整地反映公司相關業務實際情況。
4宗涉及違規減持股票中，一是廣東文化長城(行情300089,診股)集團股份有限公司董事任峯未在減持股份前進行預披露，同時在公司披露業績預告前10日內減持公司股份。二是廣東正業科技(行情300410,診股)股份有限公司的控股股東東莞市正業實業投資有限公司在公司披露業績快報前10日內減持所持公司股份。三是成都愛樂達(行情300696,診股)航空製造股份有限公司副總經理汪琦的配偶在公司披露年報前三十日內買入公司股份。四是深圳市開立生物醫療科技股份有限公司董事劉映芳超比例減持所持公司股份。
本所發出年報問詢函142份，關注函27份，問詢函9份，其他函件43份。
二、 市場交易監管動態（2020年5月25日-5月29日）
5月25日至5月29日，本所共對33起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；對連續多日漲幅異常的“愛司凱(行情300521,診股)”持續進行重點監控，並及時採取監管措施；共對22起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會2起涉嫌違法違規案件線索。