洞察｜合規管理不到位，華安證券一營業部及負責人遭出具警示函

近日，福建證監局發佈了一則對華安證券福州五四路證券營業部、陳曉玲採取出具警示函措施的決定。決定書顯示，經查，華安證券福州五四路證券營業部及原營業部負責人陳曉玲於2020年1月收到法院傳票，但未及時向證監局報告涉及訴訟情況；營業部異常監控系統存在同源委託預警的未處理記錄458條，營業部未按照證監會關於賬户實名制的監管要求對前述預警記錄進行處理並採取管控措施。

上述行為反映出營業部合規管理不到位，違反了中國證監會《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第166號修訂，以下簡稱《合規管理辦法》）第六條和《證券公司分支機構監管規定》（證監會公告〔2020〕66號修訂）第十五條規定。陳曉玲作為時任營業部負責人，負有直接管理責任。

因此根據《合規管理辦法》第三十二條第一款規定，福建證監局決定對該營業部及原營業部負責人陳曉玲採取出具警示函的監督管理措施。並要求該營業部應當切實加強內部控制和合規管理，嚴格落實證監會關於賬户實名制的監管要求，認真執行重大事項報告制度；陳曉玲應當認真學習證券業務有關法律法規，履行勤勉盡責義務，切實規範執業行為。

中證協官網顯示，陳曉玲2016年8月2日登記於華安證券，執業崗位為一般證券業務，目前職業狀態正常。另據瞭解，華安證券福州五四路證券營業部現任營業部負責人為金昭。

去年曾頻遭股東減持

官網顯示，華安證券前身為1991年成立的安徽省證券公司，是安徽省第一家專營證券機構。2016年12月6日，華安證券首次公開發行股票在上海證券交易所掛牌上市（股票代碼：600909）。目前下設分支機構154家。

另據華安證券披露的2020年第三季度報告顯示，報告期末，華安證券總資產588.72億元，較上年度末增長15.52%。2020年前三季度華安證券實現營業收入25.47億元，同比增長16.72%；實現歸屬於上市公司股東的淨利潤10.02億元，同比增長14.72%。

值得注意的是，剛剛過去的2020年，華安證券曾遭多個控股股東頻繁套現減持。

2020年4月9日，華安證券公告稱，股東安徽國控集團一致行動人天成投資以集中競價方式減持公司股份 2200萬股，佔公司股份總數 0.67%；本次減持計劃披露的減持時間區間屆滿，減持計劃結束。

時隔4個月之後的9月2日，華安證券再次發佈公告稱，安徽出版集團通過集中競價方式減持公司股份2000萬股，佔公司股份總數的 0.55%，此次減持計劃實施完畢。而在2019年10月11日至2020年4月8日期間，安徽出版集團已經進行了一輪減持，減持比例為1.48%，此次累計比減持例已達2.03%。

隨後在11月6日，華安證券公告稱於2020年11月6日收到公司持股5%以上股東東方國際創業股份有限公司通知，東方國際創業股份有限公司於2020年7月14日至2020年11月5日期間減持公司股份約5661萬股，減持價格8.12元/股至9.24元/股，減持股份佔公司總股份為1.56%。