近日，又一家券商因債券交易業務相關違規遭證監會處罰。
據行政監管措施決定書顯示，經查，華寶證券在開展債券交易業務存在以下問題：一是債券自營業務投資決策、交易執行崗位混合操作；二是系統功能不完善，資管業務部分交易採用紙質審批，未及時查明並處置系統內交易類型保存錯誤、交易要素不一致、數據重複等情況；三是合規部門未有效監控債券交易詢價記錄內敏感信息。
因此證監會認為華寶證券違反了相關法律法規，反映出華寶證券內控合規管理存在問題。決定對其採取出具警示函的行政監管措施。並要求華寶證券應當採取有效措施，完善內部管理，切實提升風控合規管理水平。
19年業績同比大幅上漲 70後董事長能否挑起重擔？
據華寶證券官網顯示，華寶證券成立於2007年，註冊地位於上海，註冊資本金人民幣40億元，是經中國證監會批准，依法註冊登記，具有獨立法人資格，實行自主經營，獨立核算，自負盈虧的有限責任公司。目前華寶證券共有兩家股東，分別為華寶投資有限公司以及華寶信託有限責任公司，持股比例分別為83.07%及16.93%。
據公開資料顯示，華寶證券現任董事長為胡愛民，生於1973年，是當前券商中少有的70後董事長。曾先後歷任寶鋼集團投資併購主管、副總經理兼財務顧問首席經理；華寶投資資本運營部副總經理；寶鋼集團資本運營部副總經理、總經理；寶鋼集團投資管理部總經理；中國寶武投資管理部總經理等職。2019年12月18日，上海證監局核准了其證券公司董事長類人員任職資格，至今近七個月。
現任總經理為劉加海，2006年10月進入華寶證券，曾任華寶證券副總經理。
另據華寶證券披露的2019年年報顯示，2019年華寶證券實現營收690 537 878.65元，實現淨利122 264 764.08元；相較2018年的營收558 954 614.20元及淨利47 846 312.53元大幅上漲，其中淨利上漲2.5倍之多。
目前，2020年已過半，華寶證券的新任董事長能否擔起重任，在2020年帶領華寶證券繼續實現業績增長走向輝煌還有待觀察。
去年曾因股票質押違規遭罰 分類評級或受影響
另外，每年中旬證監會都講公佈當年的證券公司分類評級結果。據業內人士表示，收到監管處罰將會使公司在當年的分類評級中扣分，嚴重者可能導致分類評級下降。
事實上，華寶證券此前就曾遭到過降級處理，2019年7月29日，證監會公佈了2019年證券公司分類結果，華寶證券由A級評級被降為BBB。
同時，2019年9月20日，華寶證券曾因股票質押業務部分項目融資用途管理不嚴格遭到上海證監局出具警示函。
華寶證券的兩次處罰是否會對分類評級造成影響目前還不得而知。但值得注意的是，從今年開始，債券業務執業能力將與分類評級掛鈎，券商在債券交易中的違規行為將直接影響到其今年的分類評級結果。
另外，由於證券監督管理機構將證券公司分類評級結果作為創新業務資格申請的審慎性指標，評級變化會影響公司的業務拓展受限，對券商整體經營業績及競爭實力產生重大影響。因此，證券公司的分類評級直接影響到業務的開展資質，一旦今年的分類評級遭到下調，華寶證券的業績可能會遭到打擊。