國資“神密股東”入股粵開證券！旗下已有一券商牌照，此番入股粵開意欲何為？
説起哈開投，就不得不提到哈投集團，也不得不提到哈投股份，更不得不提到江海證券。為何提到這三家？這其中究竟是怎樣的關係？
在被廣州開發區金控收購後，嚴亦斌出任粵開證券董事長，2019年底，聯訊證券更名粵開證券。嚴亦斌此前曾表態稱，“當前券商IPO上市已經擴展到了中小券商階段，作為新三板掛牌券商，粵開證券不排除通過轉板等方式完成上市”。這次股權轉讓動作，背後又意味着什麼？
哈開投上位三股東，旗下已有江海證券
此次拿下粵開證券1.46億股，坐上粵開證券第三大股東之位的哈開投是何來頭？
天眼查顯示，哈開投為哈爾濱投資集團有限責任公司（以下簡稱“哈投集團”）全資子公司。
財聯社記者根據公開資料進一步穿透發現，哈投集團是上市公司哈投股份的控股股東，持有其36.96%的股份。
哈投股份為作為A股中的券商概念股，主營業務之一就是證券業務，江海證券是哈投股份旗下全資子公司。
江海證券流年不利。在最新的券商評級中，江海證券從去年的BBB降到了C級，連降5級，為98家參評券商中連續降級最多的券商。
江海證券上半年業績可謂“慘不忍睹”。哈投股份2020年半年報顯示，上半年江海證券淨利潤僅為0.22億元，同比減少95.09%，更是斷崖式下滑。
此前，江海證券發佈公告稱，公司債券自營業務、資產管理產品備案、股票質押式回購交易業務均被暫停六個月。此外，該公司多位高管也密集遭罰。
粵開原高管已大面積更換，此前因私募資管存漏洞被罰
公開資料顯示，粵開證券前身為聯訊證券，曾長期處於無控股股東和實控人狀態。
2019年3月，廣州開發區金控收購聯訊證券13.26億股完成過户，持股增至14.77億股，佔總股本的47.24%。
聯訊證券後更名為粵開證券，廣州開發區金控成為其控股股東，廣州經濟技術開發區管理委員會則成為其實控人。
在多家券商業績均實現爆發式增長的情況下，該公司上半年該公司營收淨利同比僅實現微升。粵開證券半年報顯示，報告期內，公司實現營收5.07億元，同比上升8.33%；實現淨利潤1.31億元，同比上升8.34%。值得一提的是，粵開證券2020年的分類評價連升3級，由CCC升為BBB。
粵開證券公司高管也出現大面積更換。粵開證券2020年半年報顯示，該公司原有多位高管均已離任，包括沈順宏、黃達明等在內的6位副總裁，此外，今年上半年離任的還包括合規總監和首席風險官等人，而僅有自2011年起擔任該公司副總裁的朱洪濤先生繼續留任。
粵開證券今年因在開展私募資管業務存在問題而遭監管處罰，具體來看包括四大問題：
一是資管業務合規管理存在漏洞，未按要求制定從業人員投資申報、登記、審查、處置等管理規定；未按規定配備兼職合規人員；交易人員手機在交易時間未集中存放保管；2019年5月前，未對投資交易人員即時通訊信息進行留痕。
二是風險管控不足，交易系統權限設置、投資交易缺少複核程序，債券回購交易系統未按公司制度規定設置風控閾值，核心庫證券錄入不完整。
三是資管計劃之間違規進行債券交易，2017年2月、2018年2月，分別通過交易對手，在不同集合資管計劃之間，以同一價格買賣同一債券。
此外，粵開證券2只資管計劃存在異常交易情形，對相同面值單一債券隔日“高買低賣”，缺乏合理理由。
廣東證監局開出罰單，要求粵開證券應當採取有效措施，完善內部管理，提升風控水平，並對相關責任人員進行內部問責。
黃達明作為時任粵開證券分管副總裁、葉進作為粵開證券資管分公司負責人，對公司違規行為負有管理責任；黃立新作為時任粵開證券合規總監，對資管債券交易部門未按規定選配合規管理人員負有責任。根據《證券公司客户資產管理業務管理辦法》第五十六條的規定，廣東證監局決定對上述人員採取出具警示函的監管措施。