2020年創新層首批層級調整名單確定！502家企業進入，這家公司卻因提供虛假材料遭降層

5月22日，全國股轉系統發佈2020年第一批市場層級定期調整決定，北京諾思蘭德生物技術股份有限公司等502家掛牌公司按市場層級定期調整程序調入創新層。

值得注意的是，這和此前發佈的2020年第一批擬進行市場層級定期調整的掛牌公司初篩名單存在一些差異，當時擬調入創新層的企業有505家。

具體來看，有2家掛牌公司不予調入創新層。一是上海卓易科技股份有限公司，按照《分層辦法》第二十九條第二款的規定申請異議，經核實，同意其異議申請，不予調入創新層；二是張家港友誠新能源科技股份有限公司存在《分層辦法》第十三條規定的情形，不予調入創新層。

另外，北京太一雲技術股份有限公司在層級調整期間，涉嫌出現《分層辦法》第十三條規定的情形，暫不作出層級調整決定。

每經記者注意到，《分層辦法》第十三條規定，掛牌公司或其他相關主體最近12個月內或層級調整期間出現下列情形之一的，掛牌公司不得進入創新層：

（一）掛牌公司或其控股股東、實際控制人存在貪污、賄賂、侵佔財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序的刑事犯罪；存在欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為；

（二）掛牌公司或其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員被中國證監會及其派出機構採取行政處罰；或因證券市場違法違規行為受到全國股轉公司等自律監管機構公開譴責；

（三）掛牌公司或其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規正被中國證監會及其派出機構立案調查，尚未有明確結論意見；

（四）掛牌公司或其控股股東、實際控制人被列入失信被執行人名單且情形尚未消除；

（五）未按照全國股轉公司規定在每個會計年度結束之日起4個月內編制並披露年度報告，或者未在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內編制並披露半年度報告；

（六）最近兩年財務會計報告被會計師事務所出具非標準審計意見的審計報告；僅根據本辦法第十一條第二項規定標準進入創新層的，最近三年財務會計報告被會計師事務所出具非標準審計意見的審計報告；

（七）中國證監會和全國股轉公司規定的其他情形。

此外，北京金天地影視文化股份有限公司、ST大地和、頂峯影業、智趣互聯共計4家掛牌公司按市場層級定期調整程序調出創新層，調至基礎層。

全國股轉系統也公佈了創新層即時降層的公告，德豐影業、超能國際、君為信、長江綠海、泰谷生態、源和藥業、東吾洋共計7家掛牌公司，未在2020年4月30日前披露2019年年度報告，也未按照中國證監會和全國股轉系統相關公告、通知的要求，履行延期披露年度報告的相關程序，根據《分層辦法》第十九條第（三）項的規定，按照即時降層程序調出創新層，調入基礎層。

此外，還有一家公司竟然存在不符合創新層進入條件，但依據虛假材料進入的情形，根據《分層辦法》第十九條第（六）項的規定，按照即時降層程序調出創新層，調入基礎層，這家公司就是哈爾濱工業大學軟件工程股份有限公司。

對於2020年首批調入的創新層掛牌公司，全國股轉公司稱，總的來看今年符合條件的掛牌公司進入創新層態度積極、意願強烈；新進入創新層的掛牌公司行業分佈廣泛、具有較強的創新能力，表現出良好的財務狀況和較高的公眾化水平。這表明，市場分層制度改革在引導企業逐層遞進發展方面的積極效應正逐步顯現。

具體表現來看，一是創新層吸引力增強，公司數量翻倍。在今年第一批定期調整過程中，超過95%的符合創新層條件的掛牌公司提交了入層申請，共調入502家公司。新調入公司數量是2019年的26.42倍，是2018年的4.05倍。本批調整後，創新層公司共有1146家，是創新層現有公司數量的1.74倍；預計在三批調整結束後，創新層公司家數將達到分層制度實施以來的最高水平。

二是新入創新層公司行業分佈廣泛，整體研發創新能力較強。502家新入創新層公司，行業分佈集中於軟件和信息技術服務業、專用設備製造業、計算機、通信和其他電子設備製造業等技術含量較高、研發投入較多的行業。其中，屬於高技術製造業、高技術服務業、知識密集型產業的企業數量為301家，佔比59.96%。新進入創新層企業的2019年平均研發費用為1340.40萬元，較市場整體高624.16萬元，研發強度達到6.50%。

三是新入創新層公司財務狀況良好，優質公司聚集效應逐步顯現。盈利能力方面，新入創新層的公司淨利潤中位數2548萬元，高出現有創新層公司中位數740萬元，淨利潤最高達3.47億元。成長性方面，新入創新層的公司淨利潤增長率為18.24%，高於現有創新層公司8.87個百分點。本批調整後，創新層公司的營業收入和淨利潤中位數分別是基礎層公司的3.2倍和9.2倍，389家創新層公司淨利潤超過3000萬元；營收增長率和淨利潤增長率較基礎層公司分別高出6個百分點和5個百分點，體現出對優質公司的聚集效應。本批調整後，共有695家公司符合精選層財務條件，佔比66%，其中新入層公司377家，公開發行後備企業資源充足。

四是創新層公司整體達到較高的公眾化水平和市場認可度。本批調整後，創新層公司合格投資者中位數為63人，股東總人數中位數為108人，均顯著高於基礎層公司中位數水平；平均發行融資金額1.07億元，是基礎層公司平均水平的4倍以上。

目前，新三板分層制度形成“精選層-創新層-基礎層”的三層次市場結構，在各層級實行差異化的發行融資、股票交易、投資者適當性、信息披露和公司治理制度。下一步，全國股轉公司將繼續統籌做好今年創新層的定期調整工作，同時積極引導企業充分利用創新層的各項差異化制度安排，實現在新三板不同層級的遞進發展。

此外，全國股轉公司擬於2020年5月31日啓動第二批市場分層定期調整工作。

【來源：每日經濟新聞】

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